投资者申请开通新三板基础层交易权限需要符合什么条件?( C @, G- ]: I' x
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定,投资者参与基础层股票交易应当符合下列条件之一:
, S+ J; Z' @6 W- o6 V8 g(一)实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构;
7 p3 h7 {# U8 \% l* ~(二)实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业;; f9 m" t8 E' s% ]% u
(三)申请权限开通前10个交易日,个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。
1 v! w$ W @3 Q2 y8 z投资者申请开通新三板创新层交易权限需要符合什么条件?
- x- I e6 s& _根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定,投资者参与创新层股票交易应当符合下列条件之一:
/ N: B+ c2 ~, B; I) z3 z(一)实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构;: e0 ^/ ]7 Y0 ^
(二)实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业;' T! ?/ l2 b$ |) [# }
(三)申请权限开通前10个交易日,个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。# l1 I* y) J3 c8 [( u+ c8 R, F
证券公司如何认定个人投资者的投资经历、工作经历或任职经历?
, q9 H; n5 s6 R# h0 c- ]* B, ]根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定,个人投资者参与挂牌公司股票交易的,应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。如果具有上述所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的,不得参与挂牌公司股票交易。
9 j! J' z8 ^2 ^( ]6 Z投资者如何申请开通新三板交易权限?5 Y; u2 @, y% W0 a- A4 q& G
投资者申请开通新三板交易权限,可以通过券商APP线上办理,也可以前往券商营业部现场办理。开通交易权限前可以咨询相关券商了解具体的开户条件和开户流程,然后准备有效身份证件、资产证明、投资经验证明等材料,按照券商要求办理新三板权限开通手续。 |