证监会有关部门负责人日前披露了“中山公用案”案情，观察组和观察对象斗智斗勇，终极广东省中山市原市长李启红等黑幕买卖业务分子锒铛入狱，并被处巨额罚金。% ] J' G. O+ w' g. |8 u
重组停牌前 关联账户大量买入4 h5 ]4 z4 H4 `! _) l& @' w
2007年8月20日，公用科技发布关于换股汲取归并中山公用奇迹团体有限公司及定向增发收购州里供水资产的预案公告，并于当日停牌。停牌前，上市公司地点地中山市部门具有显着关联特性的机构和个人账户大量买入，涉嫌黑幕买卖业务。2008年7月证监会决定对上述情况存案稽查。
& B3 U q* d l- y隐匿线索 多种本事反观察
! R: ~9 i Y7 F( J% w7 i+ t这位负责人先容，由于涉及原中山市市长李启红，案件较为敏感，观察组在中山市观察期间随处审慎，时候保持以高度告急状态举行观察。本案干系的观察对象证券投资履历丰富，预先采取了反观察步调，增长了观察难度。观察对象用尽各种方法，从情势上淡化长处裙带关系、隐匿观察线索，如观察对象提供了干系遗嘱公证书，割裂其与涉案资金间关联；涉案职员使用无机主信息的神州行手机号码举行买卖业务，致使无法锁定实际下单人。这都表现观察对象对干系违法活动预先采取了反观察步调，肯定程度上增长了观察取证的难度。0 w6 @ |5 }) B' I8 t P" M# E6 F
过细观察 发现焦点证据" s) {, D. Z4 a, U
针对案件已经进入非正式观察步伐，非正式观察阶段对观察对象职员举行了发言，观察对象之间均存在支属、朋侪、同砚等密切关系，串供大概性极大，且有关观察对象从事证券业务多年、干系履历丰富，有证据表现已预先采取反观察步调的特点，观察组厘清极为复杂的职员及资金关系后，有针对性、有重点地筹划发言，使观察对象无法自作掩饰。这为案件观察工作终极顺遂完成打下坚固底子。观察组对资金、职员关联关系及买卖业务资料深入调取，通过调取涉案账户的买卖业务资金划转根据等资料，理顺繁杂的职员与资金关联关系，并对账户的买卖业务资料举行了深入、过细的分析，发现焦点证据。“中山公用”案进入司法步伐后，查察构造对该案涉案职员的控告表现，观察组的观察事项完备、观察取证踏实、移送事项准确，为案件的定性提供了证据保障。- l8 l! e/ }! l# |7 l$ B" _
市长入狱 罚款2000万/ w; y0 @7 m" g: O- p: |7 O+ o
经观察，原中山市市长李启红、原中山公用总司理郑旭龄、原公用团体企管部司理周中星具有巨大黑幕买卖业务怀疑，因案情巨大且涉及地方当局重要领导，证监会经允许后依法将上述职员涉嫌黑幕买卖业务犯罪题目分别移送监察部、公安部观察。2011年4月，李启红等涉嫌黑幕买卖业务一案在广州市中级人民法院开庭，查察构造的控告表现，证监会移送事项准确、调取证据踏实，法院终极认定李启红、郑旭龄等人黑幕买卖业务罪名创建，原中山市市长李启红被判处有期徒刑11年，并处罚金2000万元、充公产业10万元。
# T e/ ~6 x2 G证监会有关部门负责人表现，因涉案职员身份特别，“中山公用”案引起媒体与社会的猛烈关注，中心及地方各大电视台、报纸、财经类杂志等主流媒体均对“中山公用”案举行了大量、细致报道，各大流派网站更以专题情势举行连续报道，香港部门媒体也予以充实关注，投资者广泛给予积极和正面的评价。 | 
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发表于 2019-6-13 23:52:08