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一个债券交易业务员何以在一年半的时间内陵犯国际信托公司两亿零七百万利润？1 Y; y* E+ f9 d- p* O3 k
央广网北京11月12日消息（记者孙莹）据中国之声《消息纵横》报道，昨天，北京市西城区人民查察院披露了我国到现在为止，最大的一起银行间债券市场腐败案。银行间债券市场，现在已成为我国债券市场的主体部门。记账式国债的大部门、政策性金融债券都在这个市场发行并上市交易业务。这起腐败案的主角是某国际信托公司继续债券交易业务员的张某。
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张某以本身供职的国际信托公司为债券交易业务平台，先后通过162笔现券交易，涉及48支债券、42家债券交易业务机构、近900次债券交易，向本身现实控制的信息咨询公司运送长处两亿零七百多万元，被北京二中院终审以职务陵犯罪判处有期徒刑十三年，并处充公个人全部财产。
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7 Y/ L! o, ]2 b4 M2 Y1974年，张某出生于齐齐哈尔市拜泉县，家中兄弟姐妹好几个，经济条件也欠好。大学毕业后，他先后在几个民营企业工作，2000年开始从事证券干系业务。2009年3月张某通过聘任到某国际信托公司工作，并依附多年储备的工作履历，先后继续了固定收益部、资产管理部总司理助理，紧张工作职责是举行银行间债券市场的债券交易业务。, G+ g) E; |; V) o: T- h, t
2 C5 K! {6 `1 I7 L1 j3 E$ Z) a9 h从这时起，张某先后在北京及哈尔滨购置了6套豪宅，乃至有西山别墅，泯灭共计近5000万元；购买包罗路虎、保时捷在内的四辆豪车，共计泯灭500多万元；建立传媒公司泯灭1000万元；为本人及母亲购买保险泯灭1200万元；给前女友分手费400余万元；借给朋侪500万。案发后，司法构造将其名下的多家银行账户共计冻结存款1亿多元。
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一个债券交易业务员何以在一年半的时间内陵犯国际信托公司两亿零七百万利润？记者昨晚专访主任查察官佟晓琳，揭秘这起贪腐案。
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1 S% A- D% Q& \! \( u- g为了分析确案情，主诉查察官佟晓琳先给记者画了张银行间债券市场结算成员图，成员分为甲、乙、丙三类，甲类为贸易银行，乙类为光荣社、基金、保险和非银行金融机构，丙类户为非金融机构法人，甲、乙类户可以直接在银行间债券市场交易业务结算，而丙类户只能通过甲类户，也就是贸易银行，署理结算和交易业务。张某的陵犯诡计从建立一家非金融机构法人也就是丙类户开始。
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, z4 z# H |2 M; H4 U2 s佟晓琳先容，2008年，张某借了张老同砚的身份证，以这位老同砚的名义建立了一家商务咨询公司，以这家公司的名义与一家可以署理公司、企业举行债券交易的农村贸易银行签署了一系列协议，如许就获取了丙类户资格。这统统都是“地下办法”，亲人、同事，尤其是圈内的朋侪，都不知道张某控制着如许一家公司。
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根据银行间债券市场的行业规则及涉案国际信托公司的规定，债券交易业务员不能擅自设立丙类账户，更不能委托甲类账户与其所任职的公司举行交易业务。张某已经严峻违背了有关规则，违背了关于克制债券从业职员举行长处运送及竞业克制的干系规定。他建立的公司在2009年开始发挥作用。: b( x, E% g6 N: i8 i8 H
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2009年3月，张某应聘到国际信托公司固定收益部工作，职务是总司理助理，但现实是推行债券交易业务员的职责。由于这家公司并不对债券业务投入大量资金，以是，他使用这个平台，使用他职务身份所把握的债券资源及需求信息，以及其他金融机构对于该国际信托公司作为债券交易业务乙类户资质和资金力气的信托，探求交易业务对手开展拉拢交易业务，从中挣取差价。在入职的第二个月，他就开始将本属于国际信托公司的利润运送到本身控制的丙类户。
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4 |$ S* ^! R* U: @: S t查察官先容，闭环交易业务是为张某得到非法长处最多的方式，他通过75笔闭环交易业务，向本身的公司运送长处一亿一千多万元。什么是闭环交易业务呢？张某安排国际信托公司以相对低的代价购入一支债券大概将通过代持代价已经上涨的债券，在明知可以卖到较高代价的环境下，不直接投入市场获取较高利润，而是直接或间接将债券卖给本身控制的丙类户，再安排该国际信托公司作为后手以高价从张某的丙类户买回后再投放市场大概继续通过代持养券。7 B: E' X8 `8 V
/ [/ i8 z/ r8 f; _9 F) T也就是说，在整个闭环交易业务过程中，张某地点的国际信托公司是交易业务平台，而署理行农村贸易银行是张某商务咨询公司从事交易业务的资质平台，而这个商务咨询公司也是张某获取长处的资金出口。全部“红利”都由张某通过网上利用，末了都会转到张某控制的亲朋的个人账户后，举行提现、存现。
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) ]( f( ]3 q8 b- z' x9 ]张某还接纳低价购进、高价卖出两种债券交易业务方式“罗致”国际信托公司的利润9200多万。颠末一年半的暗箱利用就为张某带来了巨大利润，然而2011年3月，农村贸易银行克制为张某的丙类户管理债券结算署理业务。. @+ `) J" b5 i) M* @
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佟晓琳说，在农村贸易银行不再给他管理业务之后，为了继续本身的发财路，张某竟公然违背公司克制开展代持交易业务的规定，通过加盖伪造的国际信托资产管理部及固定收益部的公章，让本身的时任女友就职的证券公司为本身地点的国际信托公司代持债券以继续养券。
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2012年12月15日上午6点，北京市公安局经侦总队接到北京收支境边防查抄总站的转达：张某在都城机场欲出境飞往香港，被边防查抄总站民警抓获。辞职后已在别的一家证券公司固定收益部任副总司理的张某就逮，担当法律的审判。直到案发，他的老同砚都不知道，本身名下曾有过如许一个云云神通的公司。1 Z9 P; i% ?, z0 S
: Y, U$ I; i) o- q佟晓琳警示，广大公民不要随意出借本身的身份证件，以防非法分子用来实行违法犯恶举动，我们也提示金融类公司严格内部制度，用羁系制度严防干系职员举行长处运送。 | 
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发表于 2019-6-14 00:42:38