清静洋被停息新开证券账户1个月% t$ w9 h" l" Y: O6 X& E7 O
4 _: ? i" Q+ c! M清静洋公告，温州瓯江路证券业务部个别经纪人涉嫌违规为客户间融资提供便利，公司发现标题但未能实时自纠。云南证监局责令公司停息新开证券账户1个月，停息期间公司不得新增经纪业务客户。. Y( m' R; V9 b0 @5 v1 I5 `
以下为公告全文：2 K6 _( J; v: h/ M. @( ?7 I2 ^0 E9 A
清静洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监视管理委员会云南羁系局（以下简称“云南证监局”）于 2016 年 1 月 22 日做出的《关于对清静洋证券股份有限公司采取停息新开证券账户 1 个月步伐的决定》（〔2016〕1号），告急内容如下：
7 J9 T9 b) X S( _. Y! n公司温州瓯江路证券业务部个别经纪人涉嫌违规为客户间融资提供便利，公司内部查抄时发现了该标题，但未能实时自纠，存在内部控制不美满情况。
: j Q' q" R3 f/ Z9 j3 ^上述活动违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第三条、《中国证监会关于增强证券经济业务管理的规定》第三条和《证券公司监视管理条例》第二十七条第一款的规定。+ X6 W% a1 x" U) J* |' F/ O
按照《证券公司监视管理条例》第七十条的规定，云南证监局责令公司在 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 24 日期间停息新开证券账户 1 个月，停息期间公司不得新增经纪业务客户。& X {! B' z* E
同时要求公司按照相应法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理干系流程，强化有关职员合规遵法意识。公司高度器重上述决定，第一时间积极构造整改，进一步梳理内控制度和干系流程，美满干系工作步伐，强化有关职员合规遵法意识，依法合规开展业务。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-23 23:37:44