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兴业证券：证监会决定没收其承销股票违法所得2078万元

发表于 2019-6-26 16:49:11 | 显示全部楼层 |阅读模式

兴业证券称收到行政处罚及市场禁入事先告知书，中国证监会拟决定对公司及兰翔老师、伍文翔老师作出行政处罚及市场禁入步伐。证监会决定对兴业证券以罚款共2460万元。

　　证监会表现，处罚起因于兴业证券在保举欣泰电气申请初次公开辟行股票并在创业板上市过程中，未服从业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对欣泰电气 IPO 申请文件举行审慎核查，出具的发行保荐书、《兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司之 2012 年度财政陈诉专项查抄自查工作陈诉》等文件存在矫饰记载；在欣泰电气公开辟行股票过程中，公司作为主承销商，未审慎核查公开辟行召募文件的真实性和正确性，未发现《招股意向书》和《招股阐明书》中涉及欣泰电气应收账款、活动资产和策划活动产生的现金流量净额等项目的财政数据存在矫饰记载。

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