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证监会再开四罚单 利用股价遭重罚# l* v# T; L5 V" H
昨日，证监会消息发言人邓舸转达了近期遭证监会行政处罚的4宗案件，此中包罗了2宗利用市场案，1宗内幕买卖业务案，1宗私募基金公司违法违规案。
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- L {! ?6 Y/ S# @5 Y 邓舸表现，证监会将连续对市场利用、内幕买卖业务以及基金公司违法违规活动保持高压态势，严厉查处，切实维护市场公开、公平、公正。
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. r& \6 `' j: I' c7 ^% `2 d 违法者多利用2 H0 I2 ]3 a; f) n6 C0 f
账户组利用市场7 N( R& o3 X9 [( l" z- P
详细来看，在第一宗利用市场案中，2012年12月至2013年3月，陈贇控制利用其个人同名账户及"林某贤"等6个账户，在盘中以连续申报、大笔申报、高价申报的方式将股价快速拉至涨停，在涨停价位大量申报买入形成巨量封单，越日开盘聚集竞价期间通过高价申报买入、大量撤单的方式影响开盘买卖业务价量，开盘后卖出持股赢利。账户组以3至7天为一个买卖业务周期，共买卖业务"美欣达"、"科新机电"、"经纬电材"、"科泰电源"、"凯撒股份"、"明家科技"、"摩恩电气"、"天龙团体"等8只股票，涉及12个周期，账户组红利合计约539万元。邓舸表现，陈贇的活动违反了《证券法》关于克制利用证券市场的规定，依据规定，证监会决定充公陈贇违法所得约539万元，并处以约539万元罚款。
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0 \: n$ I7 y8 V1 s2 `, X) r+ ? 在第二起利用市场案中，2014年4月至9月期间，胡坤明利用"黎某添"等11个账户，会合资金上风，以连续买卖业务的方式利用"九洲电气"、"量子高科"和"鼎捷软件"股票买卖业务代价，共计赢利约295万元。邓舸指出，胡坤明构成利用证券市场的活动。依据《证券法》规定，证监会决定充公胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。8 u1 V. I7 |2 Y( ?6 q. y2 ~9 E6 \
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同时，在1宗内幕买卖业务案中，卫强、李文龙、高某根、陈某良、包某青、王某仓是苏州胜利精密制造科技股份有限公司收购转型这一内幕信息的知恋人。内幕信息敏感期间内，卫强利用本人账户买入"胜利精密"股票约8万股，成交金额约80万元，赢利约13万元；李文龙利用其夫妇李某英账户买入"胜利精密"股票8万股，成交金额93.5万元；陈某良夫妇陆小萍利用王某勇账户买入"胜利精密"股票约118万股，成交金额约1，103万元，卖出1万股，成交金额约8.8万元，赢利约133万元；欧阳俊东与高某根、包某青、陈某良存在频仍通话，其利用本人及王某勤、蔡某喜、顾某珍账户买入"胜利精密"股票约439万股，成交金额约3，886万元，赢利约717万元；袁某超与王某仓有通讯接洽，张琴与袁某超关系密切，其利用本人账户买入"胜利精密"股票约9.6万股，成交金额约110万元。
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邓舸表现，卫强、李文龙、陆小萍、欧阳俊东、张琴的活动构成了内幕买卖业务，证监会决定充公卫强违法所得约13万元，并处以约13万元罚款；对李文龙处以10万元罚款；充公陆小萍违法所得约133万元，并处以约133万元罚款；充公欧阳俊东违法所得约717万元，并处以约717万元罚款；对张琴处以10万元的罚款。
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5 L+ ?0 @& |4 O: J2 ^ 私募违规减持遭罚
3 n* C6 @# J7 L" l# W' [1 i 别的，在1宗私募基金公司违法违规案中，2015年2月5日，山东同大海岛新质料股份有限公司发布《关于持股5%以上股东增持股份的提示性公告》，披露收到广州穗富投资管理有限公司告知函，广州穗富实际控制有关证券账户增持"同大股份"股票到达2，818，984股，占总股本6.35%。按照证监会规定，从2015年7月8日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东不得通过二级市场减持本公司股票。2015年7月10日，广州穗富以持股5%以上股东身份书面答应6个月内不减持"同大股份"股票，同日，同大股份在公告中对有关答应举行了披露。2015年9月7日起，广州穗富实际控制并决议通过干系证券账户在二级市场多次卖出"同大股份"股票，克制9月25日，累计卖出741，777股，金额3，617.6万元，占同大股份总股本的1.67%。
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) j/ I8 H# T# i, {2 D 邓舸指出，广州穗富的活动构成《私募投资基金监视管理暂行办法》中"法律、行政法规和中国证监会规定克制的其他活动"。依据《私募投资基金监视管理暂行办法》规定，广东证监局决定责令广州穗富改正，给予告诫，并处以3万元罚款；对时任广州穗富董事长兼投资总监的易向军给予告诫，并处以2万元罚款；对时任广州穗富合规风控负责人欧阳晓辉给予告诫，并处以1万元罚款。（.证.券.时.报.程.丹.） | 
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发表于 2019-5-23 21:53:07