#北京邮电大学# 申请基金销售牌照对人员股东和高管有什么要求?
根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。
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