根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
+ U g' C9 U; p& G4 v+ \# g1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；% I2 Q5 T$ B: Z: ~2 @# Y
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定； d/ {- M- {. x# j$ w" ^& a' I8 [
(2)最近三年没有受到刑事处罚；# M9 R/ C% I: L/ E" d2 N+ x+ o
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；" u: j |- b3 c2 }; X, y& Z3 s4 n& Y
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
1 |/ e* A+ ~2 I(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
9 e' Z( j1 `# |! k" D) {6 k2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
' X) n. _- X" i* ^(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历； }2 f+ B$ Q/ ^. F5 p( j9 T
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
& N3 V- z3 D# C7 w- B$ Q(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
% \3 P1 v8 e$ Q+ z4 K) ?(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
F5 W% }. C; b2 r( G8 G(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
! S$ @/ Q) ]7 |& E(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。) y& L+ V$ U$ C0 ?' z
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46