根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。" i: H6 S+ z0 V* A
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；6 P! P& U9 b, }! G3 r: ^: L) c' z
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
$ D+ u* w4 h/ l+ w(2)最近三年没有受到刑事处罚；
- e- q0 w6 s; B1 n/ j(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
- p' |# a% f3 l9 j% T' u. ^4 I7 t(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；. Y1 P2 Z, O, h7 J) C# h
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；: y/ w0 ]5 }% I( j5 `% q
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
$ J2 G N4 s. ~* x7 ~( \(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；$ r& h& j+ c* f# j/ D2 d
(2)最近三年没有受到刑事处罚；) j# b7 K5 x) E1 ^( c
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
- }* D" k, R& `( o(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；- V# x! S% W; E0 F m+ H7 A
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；) [# l% z5 p+ S- t
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。3 }& M# z% i5 M9 C7 f
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46