根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。& P. e& n1 d3 q ^! C9 G
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；) `) X! y- i% H, \+ X5 F: L% Y
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
# f& B0 e& `) h7 r- L. |$ G) r( n(2)最近三年没有受到刑事处罚；. K, R/ l) P7 x
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
2 `( M# r3 ]0 L- x! [! m(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；5 ^7 b0 ]( U; E& y- q z3 A- Q' F
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；, ~# i3 b! Z4 g: c
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
# G6 |: z! L! }(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；) K1 C, V! V5 u: e
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
" f+ P( W: a/ U4 `(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；2 D' L. O2 \- Q3 s5 Q" U: j
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；/ s# a" K0 J& a) q$ B! m( Z
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
) H" L5 X+ @3 `9 B- y(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。; h1 D1 ]! ~* r2 I" z% L% t0 n/ A! R
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& S* S' C: r6 p8 Y 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46