根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
( U) o% }" t( b0 p4 x1 ?9 s3 a1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
9 F/ A, m2 a, a9 P, Y% q（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；+ o5 H$ l% }( G/ _: W. n- u* p! w: q
(2)最近三年没有受到刑事处罚；$ e6 u3 |$ k3 l( W2 }: H
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；- @- L/ ]' t) f
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
& E* i, m, h1 ]6 t7 }6 O- W(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
- {0 q' o+ Y1 [) B' y- @$ u2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；7 j! N+ T1 a& l1 L7 P! B0 c
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；: u6 v' B, j3 Y W! f' I: \, S9 X
(2)最近三年没有受到刑事处罚；& `0 f( X% I% Z+ M
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
9 b/ Z1 D+ L0 x% Y; S& b; D0 w(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录； d0 {: x9 M; ]. @
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；# g+ V& q; T( w6 D2 K* m1 b
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
2 P( B- D) `2 v) q' k! r @ * l; H/ [! |% f& m4 q. s+ G
9 _( E- O; t+ L) G( w 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2021-9-30 07:42:46