根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。6 Z( r! Q* r9 \3 w& \
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；* k" j# T: N. y) P( }9 W+ V
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；! f# Y; R- _ R. g b' V
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
. B. p7 n8 y" Z& h(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；/ T- N9 o: ]% w$ }; e [& f& H
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；* ]' n# z: A, f2 m
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
! H L( }! | ?1 I. A; Y2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
. V3 ]" Q! z# e; l: Z9 p(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；) X' s/ d. {& v2 n* Q
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
" E9 [% W! E) J5 y3 M* M(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
( y: x( n8 J1 o. r9 }; W(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
8 C8 G+ Z1 `; f: h: B0 M(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
: [) ]5 d6 I* g) o0 `(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。* I4 W; H) \& p! y/ G4 g6 A
 ( B5 J" Q7 |& \+ h; Q# g
: D$ p4 [, W, W 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46