根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。1 o. s/ N. E, c
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；! v' u( a- h/ R& @* B! P7 i
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
! ], {# y: o$ q7 v6 J K" E$ e(2)最近三年没有受到刑事处罚；1 x3 B4 P8 s+ r: R% f9 d4 U. }# {" ]
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
- f8 ?# h2 h* B4 J5 M9 T5 Y(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
8 `0 j, i. q+ Q, c- O( w4 _4 p- I(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；/ z9 O* M& o4 e. C' X1 ~, Q5 C% e
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
; V3 g2 Y6 M% `& u# y, D* C(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；5 U) z7 F" F: R M* g t
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
! I. j! c' E( y/ B z u2 a(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
5 i6 z9 j2 s( N$ `9 c1 _(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；# G2 e/ [3 {2 t7 B' K6 h9 P+ Y
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
% w4 R+ B p4 o7 U! u(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。' T8 b) p0 N$ U! P4 e' ]5 i
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/ @4 w/ l2 X" F; Y4 T* ~ 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46