根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
' V( @- [/ z; @9 O$ A1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
1 Y* b+ q% c8 a2 e（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；: [2 j/ q5 o; y1 o" ~# z8 ~
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
4 @% V0 k: R7 u$ h5 `" t( U(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
9 }" G7 c' [" Z(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
/ t% t( o- M3 O5 q6 n(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；. Y1 i7 C- s7 i
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
$ X! h: B% T0 |' ?, W- I) ^(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
$ ]+ _7 d, s6 O1 O- l(2)最近三年没有受到刑事处罚；# }% B B2 _ A
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
3 W; {6 u# `: ^* F3 N8 e(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
9 P. Q% b5 w2 x4 P [(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
8 c* L: P- `( w$ t% q(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。/ o' C1 s" o+ |* _
, W1 C. F& ^! F5 q! w
+ M$ C$ @* y) I# a( B 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46