根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。4 G: Z0 L" ~- G( l& k% f
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；" m# \, e7 Z4 w7 x( O, @
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；% f% v& o/ p2 Q2 I0 J R
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
, `8 G0 i, v* f% ^) n/ i(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；, A8 X# V: V" n
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
/ K" E+ V+ m/ l2 p# u(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；7 e1 O: S5 }7 b7 f/ t3 R5 a" z
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；4 D4 ]4 b7 k5 R' b
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历； B. T! O* m1 e
(2)最近三年没有受到刑事处罚；( w8 w# U( Z5 t/ @$ H Y: g% g. p
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；) K1 W9 v6 i& ?
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；* O2 f8 Z# \" d6 v+ q. v" n
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；7 e" G, O- V+ I8 q/ L
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。! r8 J' o& l& ?( L4 c2 L
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46