根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
, E3 q$ ?1 y1 I0 w, A1 c9 X( X1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；, P) T$ ?7 c9 S$ Q# z
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
: l) n- n8 J$ E5 c(2)最近三年没有受到刑事处罚；9 p9 T: [3 Z/ W- X
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4 ]- [" ]' y+ `/ b& M, R- X(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
! p( \7 w2 Z6 Z: r: P(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
3 h. t$ U5 ]3 x2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件； M8 L: f$ t: P
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
8 C/ X/ Y! z- u(2)最近三年没有受到刑事处罚；
6 v f- n4 w" i(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；( Z4 ^" M% U2 W; k
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；" p" W% j9 X! h) b( W% g0 r* V
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
: r0 L; k1 R N/ |3 J(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。# R5 J* J4 {) N
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2 @+ D; T& n) H& S7 ] 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46