根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
) g2 |/ m8 i' v& ^) p+ c% Z1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；% Y& E% y: v ]0 ~, f( P
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；. d- C. o ~2 f$ a9 t
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
" d) [& g2 `/ M(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；( V1 {; `: ^) a W
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；8 r; u" Y2 ?4 k$ v4 s7 P
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
( j0 ]8 @- S5 `2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；- a- }" J' z. F& K: Y, p- `! H. m
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；0 _1 n9 q6 p( Y, Z! N+ r
(2)最近三年没有受到刑事处罚；" p# G. ] @5 Z! I+ f1 q; G
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
+ b4 h* V. N: Q I8 Y(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
# V* v" N. S% L(5)无到基未清偿的数额圈套的债务； x; i% l+ l/ }6 B% T0 ~6 U
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。, T0 S, h0 u; j) \; _8 ]
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46