根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
# z& h+ E/ e) j7 A% z! Z1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
& Q7 e: Y+ n" M$ [4 i（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
1 J* |* w$ }; B3 O! f' D(2)最近三年没有受到刑事处罚；
' Q% f; K, [) q3 {: K(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
7 [2 e9 B J% J: Z% z(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；9 \$ F g4 r+ s2 w7 f* y
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
# l; j7 x5 g+ D9 V2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；; m- `1 @, \8 B: Y
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；/ q3 I5 s1 z3 B h, I; J
(2)最近三年没有受到刑事处罚；! K# B: ^; F7 b/ `) g q2 ]
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；! L \4 z/ ~% M3 L8 g4 u3 P; b6 `
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
; j# x- M$ s, _' Z: q Y7 N( q( E(5)无到基未清偿的数额圈套的债务； a. X' k9 Q6 g& R4 Z1 D* M+ W$ L
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46