根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。) g& c: p" X9 F3 l7 [9 W3 X
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；" e0 J8 ~2 G' g, T% o# u
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定； w8 I& Z# w6 T% S. H$ I0 v
(2)最近三年没有受到刑事处罚；. J, r2 ?5 [7 h% J s6 K; @. O* I
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；7 |! N0 Z8 v6 [
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
3 Y* d: b! Q# J. ~! Z, l4 e(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；4 l* h! n8 M0 L1 t% t2 `
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
6 P; c- Y2 L/ f! D9 C9 K Y(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
$ f' |% P7 a7 A3 W9 E(2)最近三年没有受到刑事处罚；
! \- ^7 u6 |: y(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
- t5 ], x5 j2 f$ J0 ~; y" w(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；) X* L: J y' z3 c: z# q' r
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；% P+ x6 w' i( O+ f9 x2 a
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
! I7 f- s* z' ~; _
9 v. O# n$ x [* z% E% O$ D2 l# s) s/ \/ X
根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2021-9-30 07:42:46