根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。' r8 l6 e, \& c( h# d
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
0 W. K# y5 }- M( s（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；4 s; n2 z+ Q! E6 k" P% c8 H% Q; o
(2)最近三年没有受到刑事处罚；) h" v* Z" O! s$ U& g) D
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；1 k+ T7 `/ w8 _, M/ L
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
+ M+ E9 ]8 C0 q6 |0 F, Y3 q9 C. d( m(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
# k( m, K1 i/ m0 \0 T0 B+ w3 a- @2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
: i1 q7 o5 H; r& [0 S2 }" T% ~(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
' m1 Q# T- H7 j% C(2)最近三年没有受到刑事处罚；
8 a% N3 x6 `" ?(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
" A; B& ?7 D, j- }, `(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
3 g+ H3 y& {3 N' I(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
, p+ p$ Y, P% @8 D" e9 K# D(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
" `/ r7 Q6 W3 R( k
) E. D/ j' f. d4 f J! `5 D
7 V, H; a9 L2 J% M 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2021-9-30 07:42:46