根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。+ o8 z$ D: u+ C4 S
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
2 ~, I2 D1 l3 C, B6 w（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
& M7 k" q6 y+ \, i4 y: a( `9 _$ l( g. e(2)最近三年没有受到刑事处罚；
' b5 ? _! t7 W; S" v(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；% }' ^3 w! O0 O: o6 f9 y
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； E8 x" q, Z/ {( n
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
: ~1 ~7 ?1 h m* z, {" x2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；( ?( p' N' i- E
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
+ k5 r& o# j9 Q# [2 D3 F(2)最近三年没有受到刑事处罚；
: V0 K0 c t8 q3 f(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；+ I% w, s' t) @3 w- {% x
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
% h P' }) q/ J7 {3 |(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；4 [: L" ~) B' p7 N. p1 P
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46