根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
( o( J- X( x$ n9 v5 |1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
' v2 y5 g% u" {8 o' w（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
+ t+ T; i# ^, A* w(2)最近三年没有受到刑事处罚；
, `5 f) U- a C# G% r9 j(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；- H$ N1 I& G* ] ?6 ~6 C
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；/ S2 Z1 Q) M* T3 x5 F
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
1 P5 }2 i$ `$ N+ N( K2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；" |! ~8 K: U$ o9 P
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
: ?+ R" L5 J& c# R& t$ T6 {(2)最近三年没有受到刑事处罚；
% r1 r2 }% \4 E(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
) o3 i6 J; Y/ m3 A(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
8 E( d* r' c a+ y9 J3 K/ ](5)无到基未清偿的数额圈套的债务；6 ^: @) \/ K9 W! W. E) m# N
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。# |1 w3 W, M* U$ W% z2 f
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t _9 r0 e" x" b 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46