根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。8 O. L$ i! R( |% W8 k8 A
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；- a. W' K; B+ D5 o0 Q
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
- F- p8 P4 [3 h, M# [7 P(2)最近三年没有受到刑事处罚；
( k7 K$ {9 k( E+ R& E(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
9 K% y# ^% C/ Q4 `7 ]5 r ?(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
( `: @3 A) Z0 K, [. Q7 f) Z(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
- I# M' }! U3 ~2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；; j P# r2 @3 h0 k/ `
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；7 p3 F+ N- |. n; V0 ~
(2)最近三年没有受到刑事处罚；% `0 k" c t" r w
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；, [9 ]8 _6 P$ p& T( A
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；9 N/ t2 g2 ?" B4 V, f, D
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；) U5 y [9 S5 j) l! y. E
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。4 n& J6 f% l$ u7 Q" X4 f
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46