根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。& N1 Z) \& E( n/ J
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
/ d. r: ^; O+ E3 [$ _: P z1 Z8 F2 G* V（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；. q& V7 Y* ]# [9 }4 e. r
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
1 ]$ l$ {4 Y+ \3 [(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
6 E( N6 b e8 y/ g3 G(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
6 c* `* O7 |- u(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
9 a% ?0 j5 S3 T& m! j4 M2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
. Y3 n8 f1 _# [+ P8 U(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；; _# b# n, K. Q6 R4 q$ e4 K$ K* o
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
3 p3 B; F4 U% V! m(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
e Z4 `6 x6 \/ S1 B/ w(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；) d! z: i& {9 i8 D6 }
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
w4 S9 ^2 |$ \% A$ o(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46