根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。 O% c3 }# e9 }
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
7 c4 S6 g7 k3 G' m* @3 X- u* ]（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；2 R( {, R* o* I
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
; H* [9 \+ W D/ s- m4 S(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；9 }; r- x, o/ f* l- ]
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；2 d3 i( T7 o9 { \( P! w4 N, m
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
3 `& i2 U' q/ ?. l2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
6 v! |5 n2 C9 [# A, X" v! y s(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
3 M5 E2 g- T% g! Q, W4 N8 i+ k(2)最近三年没有受到刑事处罚；
" Y2 y& m' j/ l6 Y& c4 }, U(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
$ s. ^3 d' W4 I5 ]7 o(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
* ^6 n- l( d; ~# J: K(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；9 I$ m; G" S J: V4 w
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。: A# n8 K/ B2 d; u6 ?& f
 : u/ F2 o# \0 l3 u0 r" i6 P n
; r& t/ f% L! A+ E1 ~% h 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46