根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
3 j* i9 B" q4 P. V% l' y. q# a1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
8 L$ I! D8 n; @# Q2 S" c（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；7 U3 l8 }, \8 a; i. O6 Z6 R
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
, b- Q5 K4 L3 ^(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
0 C$ _" o1 @- ~+ z" v5 Z(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
0 L& @7 N& \8 k S6 a(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；3 t# X/ g2 h5 B6 a% V2 {; l
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
- K* u# t- f1 Q+ I, K6 ` f(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；* F/ l! t% K i' U/ ?
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
9 q& ~2 E$ J, v4 ~: L/ m. ^(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
. A z# P2 o! Q- c(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；4 L! n' [; G( ?7 u
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
/ U+ L& e& v- `0 Q! ^(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46