根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。' g8 |- l, _ P% u s& g0 W% P2 z8 \
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
% D' a6 o5 g- q" e$ q! e1 c（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；1 k: F& D4 `) @ z" v& h
(2)最近三年没有受到刑事处罚；. m2 c2 s* r3 z1 Q
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
: N9 d- E n4 b! n' c(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；3 G7 |* D3 C' Y$ @6 O3 b
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；7 u6 y) J8 K% z3 P D
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
) C9 ~& E4 ~7 p; L(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；; I. w6 \8 V4 b8 |! ?
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
5 @2 G: D7 b" E(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；; Z# d1 A6 J; G6 F
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
3 L6 ]! @4 d ~(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
* F& k% S% Q* n/ b(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46