以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线- z2 C& U- g7 |
案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股
* X& ]4 p: F" u& S* f8 y8 R根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
/ P0 `* @4 z) p+ m2 A* z( t$ Y严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
, B8 t+ a* S' c k6 ]' T0 @* r禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）5 Z; e7 U* Y3 @: b( G5 X% w
不得代客操作或提供荐股承诺
% Q% G; R0 ]/ ~& N, A3 u1 e违规后果：& O' A& b# u. S& ~
个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）
& g0 {& w7 V* y* r; O1 r. q二、约牛证券的合规自查管理措施
4 g+ Y6 d, p9 A5 S' ~% [为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
/ z* f0 u. _6 h0 b账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。- A7 e* h* X# d* W6 Y1 p4 P
交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
9 X, S, z( {7 C, c% @定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
3 r" C! p7 B B }举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。
( K" D; ?8 f8 ]0 A& o" s* T三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯% Y! `/ P7 |; B1 P0 V" T
对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！
A( }6 Y5 v$ U7 }对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。
X. N$ ~, E* m# j6 n I3 u* a3 _对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。: o. c0 I% R% B/ @
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！
( q0 k# T' J0 c |$ A6 s四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
% h, L) N8 h1 Y( Z若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：4 |8 \0 u4 F2 b% x/ n" O9 G
私下推荐股票或承诺收益; X, K8 |; K6 _6 L# L7 Q) |5 }. E
要求代客操作账户' L% U( ^2 V! y* p
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发表于 2025-4-2 07:53:45