以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线: E6 C8 _8 P. A+ l$ j% q
案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股' L* s& A5 ?6 ] u* S. G
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：$ i8 _0 s, D6 ^! v! E B, ^3 O
严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票2 q3 y# n( w, Q4 M! p5 U
禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）: o1 v1 E1 V* @$ F
不得代客操作或提供荐股承诺
6 t9 x8 b6 [* H/ D; y违规后果：
! W' N) q8 [% T$ X- u个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）" J9 z7 }$ o4 K9 c' k. I
二、约牛证券的合规自查管理措施, z$ e a( E7 U ?! B# Q
为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
; Q+ H' V0 I% B$ |账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。
! \! h }( I; t5 b/ @( I2 Y交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
9 @0 k( j/ p; E# d定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
* w; Y! t+ [" ?: M举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。# m$ K; p F) k! G5 J$ K1 o5 A/ w1 u0 R
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯
8 e' D u; { I/ N0 M! Y1 b对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！% F9 P: @3 ~, f# @: X. M
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。/ W( ?! p7 z( d9 t1 p
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。
5 E0 {, x8 @1 |) s: l! q U; s约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！7 w$ K5 ?$ L- p+ ]. V5 D7 j
四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
& i1 \5 ?; h, Y0 S, N若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：
: Q2 k- F- H# U1 F2 b( n1 v 私下推荐股票或承诺收益, q/ _) @3 c( [7 ~9 l4 }
要求代客操作账户; L/ q) e' s3 _; |1 t
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发表于 2025-4-2 07:53:45