以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线
6 q# H! R0 t# v- |6 \5 M案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股
! ~% ?( g7 d3 n( h- }) t+ l根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：5 z5 l8 x i3 O
严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
4 p* @4 c$ X' H _禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）
2 m9 a: @8 l) o0 G1 s' Y不得代客操作或提供荐股承诺
8 B+ ` V u) J. }+ ?8 O- _: i违规后果：
N; W0 F" M% r: r; ~ m个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）
- X n% V; }: e/ S# C二、约牛证券的合规自查管理措施# m$ x+ U/ |) ^* ]. f" D' a( A
为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：, S: b& K' s! A: [: g6 P4 n
账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。
$ _- l8 X* t8 J交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。: l E( ]0 V* X1 B1 Q2 {; _* Y
定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
) Y: P- M5 Y4 O2 a+ R+ R举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。
5 x) d4 n& h1 X. C: E! F8 j三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯7 l$ Q/ l1 j% z" f
对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！$ \0 n0 R# _5 [
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。3 b5 n6 V* K6 ~( f- N- v
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。# G4 d- y$ o2 D% A z& F
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！0 w( ^& t( N, W& N( G: h& M8 e
四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
/ N; j n2 H6 J/ ` x. t若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：
) U3 ?" J9 r: X/ ~0 W3 } 私下推荐股票或承诺收益
' I5 X9 B: U/ X2 F; }. q 要求代客操作账户
. H9 b8 P- v2 ?; W8 @8 A3 [ 透露未公开研报或内幕信息 | 
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发表于 2025-4-2 07:53:45