以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线; Q) u) o8 h" G$ S7 d* J
案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股5 X& ]9 R. W+ m* ]( ^
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：7 \* \6 [$ R' _) D
严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
8 o) H0 Y8 m. h2 V5 I% M8 ?禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）7 W+ W% F" g$ J6 x
不得代客操作或提供荐股承诺
2 u& Q( ^; w }& d4 N1 f* N8 w; t违规后果：
3 k- ?" v+ }6 O, ^个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）/ t a: l! U9 L
二、约牛证券的合规自查管理措施 e n& g& ]7 o# c6 q
为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
6 W4 f0 r& D! M1 s0 r4 n账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。+ P+ y2 U8 X8 Q9 a4 U1 J& e; k3 f
交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
0 w2 |. g( m* M3 N8 }. I# r+ f% |定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。- c+ \- N# s& J) A
举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。
1 `0 `& ~7 t! U三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯
" |% w/ u0 N D' V3 A% e! f0 a! ]" ?对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！% K4 Q4 ^, E2 m$ b0 |# g
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。
# Z1 q1 n7 J; I! J* P% y+ t! S6 w4 n3 w对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。: B& d0 }4 v/ X
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！
8 @- O+ D' i- ~/ B# A四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
5 R# K8 R+ x# P& E# S若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：
2 f# P1 a; t C; \" R! t' L; z 私下推荐股票或承诺收益
! f! b6 R3 c7 B$ }$ f 要求代客操作账户( k* c8 ?' E3 ]5 i7 T$ L7 M
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发表于 2025-4-2 07:53:45