以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线
( L8 F3 {% U0 D案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股; _$ d2 V5 Q0 j7 Q9 j
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
/ |+ E ~% T& ~; L) m; [1 y严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票) U. ` M' R- H8 Q4 s8 ^" y
禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）
/ {' n( v: I* M3 m6 w6 t不得代客操作或提供荐股承诺
6 c/ @0 m2 ~! E S8 Z$ O违规后果：
/ F. j7 s3 B2 a {; W7 B' n" Q个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）
$ B2 K2 D9 f, F二、约牛证券的合规自查管理措施
' T, y5 i2 B3 @5 T+ \为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：3 @5 [/ R# c( s
账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。
& k2 x4 \+ l, l$ |$ G2 b交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
: l" t# F/ P3 y- T: P9 D* y$ v定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
3 j1 ?& T6 Y5 h# d) P6 F举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。* ?, Q' R6 m. [+ L
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯
* o. Z- @& i$ l8 ?' s9 K0 [对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！
) j4 t9 c8 ^- A+ r+ f% ?5 E; Y# O对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。1 v3 K2 h" \$ P% K$ Q
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。
3 |' j- T2 c& T9 g# ]! e" `! K+ R2 s约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！5 z! T6 L6 O3 ^% ^
四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？1 \/ |8 H* K% G" w! ^2 I
若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：' I3 d7 g- P1 M) K! o( Q
私下推荐股票或承诺收益
. g0 n+ i$ Z# u: ^/ ~- g) O; M 要求代客操作账户+ B2 w1 ?: @0 D" g
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发表于 2025-4-2 07:53:45