以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线: t0 L& ~4 Z- r1 O8 G2 u i; S
案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股' m0 I+ d3 q$ H! J2 z
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：) _* k# n$ R u) [" X: k! ^6 M! W
严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
; I' ^, L/ }. [: ?; D1 K9 w B禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）: C+ A2 e/ C- G1 v/ r. d ^$ N
不得代客操作或提供荐股承诺8 K, r- b8 S" ^& o
违规后果：+ R ?- `0 L& ^" e
个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）
+ E8 d }6 W$ x2 C; m二、约牛证券的合规自查管理措施6 i( Z* o. Z2 R, K. N' b4 t
为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
. p9 F$ N9 Z0 N) Q2 G9 v" _* C账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。/ X$ U3 r& e+ W- c0 A
交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
1 I6 j0 L2 ~+ F# N. P- D定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
; i9 w; W/ t& L m+ w. G' F举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。
" E; T: H# U3 l( z7 V三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯
# I& v6 ]/ ~; b' `对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！8 b* ?& O& f* O* r
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。" W. I+ b- t {! `7 z5 {2 Q% h
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。; Y8 l% y. E ~" v. c2 x! [
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！
* p6 N2 F% y! ]4 \( v# v- ~四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
" D: Q7 H& D8 \: C( M6 g1 T若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：% ^' K I9 V* |* k- G7 U. m0 d+ I; q
私下推荐股票或承诺收益* v% `* s/ U! W `% m* k2 N4 G# N
要求代客操作账户' ]" y) q9 e x% i, O' q
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发表于 2025-4-2 07:53:45