以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线
; d& y( G% b! T3 O( G! s案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股4 a+ _0 X' A1 f8 T# y4 g$ ^
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
3 f8 C7 f$ J% j3 ^3 S( P# F: O" n/ c严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
2 G0 N( A. {; r4 E6 L1 X$ d7 a禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）
7 O6 r6 o9 k& \: ?! k, u. E x不得代客操作或提供荐股承诺
" x1 C8 {$ B p6 k( ~+ V违规后果：/ Q3 U% d/ U' m$ w9 F3 `
个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）* G* M* n+ d& U* ]
二、约牛证券的合规自查管理措施
; F1 S/ H1 P; A为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：+ a9 }, E( C- q
账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。
4 c8 o3 Z8 w' f P r9 f. V交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。% x$ |* E* T9 s2 E b$ y
定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。' g: B1 C" z% \3 U# {7 W
举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。% i n9 z2 k4 b% |* r
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯3 v& l, Q( e$ |. {! j# [' b
对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！/ }5 k( o8 b6 ]* Z6 z+ y
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。; x" M# A4 m# F) z. Z- X
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。
8 H. ?. g/ D9 u( B+ o6 w; c约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！
1 A n5 Y+ ^) h* U# R四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
3 D- O" v4 _* B; l" s3 v若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：8 t# Z: `; u! ^2 n1 z
私下推荐股票或承诺收益) Z* s" M1 b' B$ Q1 @
要求代客操作账户
# g" ~! v8 c/ r- V 透露未公开研报或内幕信息 | 
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发表于 2025-4-2 07:53:45