以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线
: G1 L. J) }) `4 `7 Z案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股
& j! v6 e) C! a, v根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
5 ?- ~: j5 u' M: K- v, s严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票/ s$ _* K1 j& D- F# l# z
禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）& f0 ^1 [" Y1 o
不得代客操作或提供荐股承诺
( P( B6 X" ^6 e$ e2 ]% k违规后果：
" o% j; S+ u; M个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）( |4 v0 m1 y* T, R2 z9 |( J: o' i
二、约牛证券的合规自查管理措施
/ @: `+ h% J& ]1 B. `为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
5 W+ t* N1 ?4 i( o0 Z* ^& r+ o账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。
: s& ~. i9 T6 q+ O4 q7 Q( N* E# q5 P交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
( }% h" M! K ?0 D) K1 X+ {- M定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。9 ~. [( {5 K+ m9 _ m
举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。7 o/ N0 b) ~& z3 Z/ ~# z* g
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯
' i' f- m' `+ I% @对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！5 ^- M; \8 Y, M7 G) p2 g
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。
$ K* ]3 f" M9 @; _对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。, r2 N, |7 N1 I& _4 C+ L" F
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！
8 V+ f5 V2 F; L- B; N2 v四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？
0 p Q7 o v5 |9 N2 f( p5 {5 O& H若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：
. g+ ?$ M. i, H5 N5 h8 `% s 私下推荐股票或承诺收益% c+ q7 n# v0 x. f; w
要求代客操作账户/ J6 d. v+ _& Y% F5 C
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发表于 2025-4-2 07:53:45