以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线
8 n! _/ d6 \# P案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股
6 {7 d" `) J+ {& Z4 d根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
2 p# q: p5 Z# e' ]" l% |2 Q严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票: E( N, f6 @5 B, c; X9 M* i9 a
禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）
- W/ r h* n1 o5 y( A不得代客操作或提供荐股承诺2 a6 j; ~" K7 R, U0 ?
违规后果：( B+ D! w3 O0 o u# F: Q
个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”） q# ]7 h' t0 M; _" c
二、约牛证券的合规自查管理措施
, x6 t2 |7 F5 b. [* Y为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
! n& k# l, \- s! j4 P/ L4 v7 q账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。/ R0 t' \4 _+ b8 Y# v5 r
交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。7 a0 K- g0 M Y8 o& g; Y
定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
- j1 V+ D5 `% |举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。7 }& l+ [4 F5 } K
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯' h! x* R* D0 u' W% w# z/ x
对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！
2 q- \4 _; n4 W6 Q/ a0 s4 x, @对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。
/ L8 H6 M! e' y) [4 G对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。( l; |+ v' \# h! j; z* l' Y X
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！* A/ g7 g, n) j B4 I* r
四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？, F- z4 y) n5 ?" x' \0 L2 V+ ]
若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：1 I+ W+ s- H. G$ c) F% w9 D4 O
私下推荐股票或承诺收益
: D2 |/ g" S8 W) J* v. E+ L 要求代客操作账户
7 n$ w8 W3 v U$ \9 X' U1 A- Q 透露未公开研报或内幕信息 | 
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发表于 2025-4-2 07:53:45