国泰君安被证监会限定新增做市业务三个月
& R+ W" W% x) x, l1 b ?网易财经2月16日 国泰君安2月16日晚间公告称，2016年2月16日，收到《中国证券监视管理委员会上海羁系局行政羁系步调事先告知书》（沪证监机构字[2016]22号）。被限定新增做市业务三个月。因公司场外市场部做市业务部分的绩效稽核体系、内部管理与控制方面等存在庞大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价非常变乱，造成恶劣的市场影响。
" P. |2 N$ P& e- @1 W4 W$ _7 g5 j公告称，将按照羁系要求积极整改，进一步增强和美满新三板做市业务的合规策划和风险管理，并对干系责任职员予以合规问责和严肃处分。2015年，公司新三板做市业务对公司业务收入的贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。现在，公司策划环境正常。敬请广大投资者注意投资风险。: k* P& f7 ?2 R$ r# T4 ~5 @ B9 s
原文如下：, d/ d. L; p! M* s4 S% R
“按照《证券公司监视管理条例》第七十条规定，我局拟对你单位接纳限定新增做市业务三个月等行政羁系步调。现将我局拟作出上述监视管理步调所依据的毕竟、来由和证据，以及你单位所享有的有关权利予以告知。
! [! o( {4 C! z$ X% d9 S6 l/ p经查，你单位场外市场部做市业务部分的绩效稽核体系、内部管理与控制方面等存在庞大缺陷，导致2015年12月31日你单位做市股票发生一系列报价非常变乱，造成恶劣的市场影响。
5 K8 }% ^- n7 U以上毕竟有生意业务记录、扣问笔萍、手机取证记录等证据证实。
( h$ l( T6 e, U8 A7 ^" o上述活动违背了《中国证监会关于进一步推进天下中小企业股份转让体系发展的多少意见》、《证券公司内部控制指引》的干系规定。按照《证券公司监视管理条例》第七十条的规定，我局拟作出如下监视管理步调决定：
) T2 U8 l# ]7 r/ k8 a一、限定你单位新增做市业务三个月。% r$ E! N* ?4 S$ [; I+ @1 t
二、责令你单位在规定时间内，每3个月对做市业务部分开展一次内部合规查抄，6 D4 K& Z8 \1 D( B
并在每次查抄后10个工作日内，向我局书面报送合规查抄陈诉。% r4 ?1 r7 W: |2 S6 [2 L, ^
三、责令你单位根据公司内部制度规定，对场外市场部做市部分负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面陈诉。9 E* {( }2 t) Y* d O8 ?" U- I
对此，你单位有报告、辩说、要求听证的权利。你单位提出的毕竟、来由和证据，经复核建立的，我局将予以采取。假如你单位放弃报告、辩说、要求听证的权利，我局将按照上述毕竟、来由和证据作出正式的监视管理步调决定。
( C. {% S5 x6 ]) L7 r; _2 }9 I请你单位在收到本告知书后5个工作日内（要求听证的，应在3个工作日内提出听证要求），将《告知书回执》（注明对上述权利的意见）传真至我局指定接洽人，并于当日将回执原件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。”
6 e4 q% m K" J! h' ?公司将按照羁系要求积极整改，进一步增强和美满新三板做市业务的合规策划和风险管理，并对干系责任职员予以合规问责和严肃处分。( B2 g+ d p% W1 ^" O7 L1 e0 i
2015年，公司新三板做市业务对公司业务收入的贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。现在，公司策划环境正常。敬请广大投资者注意投资风险。 | 
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发表于 2019-6-24 00:30:03