|
昨日晚间，中泰证券发布公告称，因公司涉嫌违背证券期货干系法律法规，证监会决定对公司举行备案观察。至于详细被观察缘故因由，中泰证券尚未对外公布。不外，一位中泰证券知恋人士向21世纪经济报道记者透露，备案观察一事与新三板做市业务有关。
3 x0 O* z' t% n! s$ u( e0 M 天下中小企业股份**体系数据体现，中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商，累计做市303家企业，居于首位。通过发力新三板，中泰证券从地方性券商已然跻身第二梯队。 , j+ d( j9 D2 g+ B: {" w
不外对于最大做市商的中泰来说，近期可谓贫困不少。就在9月2日，股转体系发布羁系公告，因对联科股份（831458）的违规究竟，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，天下股转公司对中泰证券接纳要求提交书面允许的自律羁系步调。 1 K! J1 `$ d, n, g
股转体系披露的信息体现，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规究竟，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在暂时公告或定期陈诉中推行信息披露使命。 ' j7 q& K- E" X5 [' U0 M6 W9 C [1 D- Z
身为主理券商的中泰证券自然难逃其责。股转体系指出，对于联科股份的违规究竟，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。 ( d) C% z* e, D* W5 L! N" z
而在此前，中泰证券的另一新三板项目ST鑫秋刚刚收到中国证监会的《观察关照书》。ST鑫秋此次涉嫌违背证券法律法规，中国证券监视管理委员会依法备案观察。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-28 13:36:26