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昨日晚间，中泰证券发布公告称，因公司涉嫌违背证券期货干系法律法规，证监会决定对公司举行备案观察。至于详细被观察缘故因由，中泰证券尚未对外公布。不外，一位中泰证券知恋人士向21世纪经济报道记者透露，备案观察一事与新三板做市业务有关。 ! G. X s7 }+ ?+ j4 k- D+ q
天下中小企业股份**体系数据体现，中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商，累计做市303家企业，居于首位。通过发力新三板，中泰证券从地方性券商已然跻身第二梯队。
. g4 C q0 S( B, I% r# o 不外对于最大做市商的中泰来说，近期可谓贫困不少。就在9月2日，股转体系发布羁系公告，因对联科股份（831458）的违规究竟，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，天下股转公司对中泰证券接纳要求提交书面允许的自律羁系步调。
' Y7 {4 J- z% S" g8 h' _ 股转体系披露的信息体现，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规究竟，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在暂时公告或定期陈诉中推行信息披露使命。
. {( `3 F. t9 g8 R 身为主理券商的中泰证券自然难逃其责。股转体系指出，对于联科股份的违规究竟，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。
% f$ z4 P/ Y# @* I8 L 而在此前，中泰证券的另一新三板项目ST鑫秋刚刚收到中国证监会的《观察关照书》。ST鑫秋此次涉嫌违背证券法律法规，中国证券监视管理委员会依法备案观察。 | 
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发表于 2019-6-28 13:36:26