证券投资基金基础知识题库全套！0 t9 }+ P) L- c2 j7 a! V
- {- `9 U3 |* C) v, H5 w % X6 l2 ]. i* R/ w
' R5 q! v4 r/ j z证券投资基金基础知识题库题目一：& n- [- V" y1 n7 s
1.下列关于会计恒等式的表述中，正确的是（）。
$ \- q Y4 }% `+ mA.资产=负债=所有者权益( l) v3 e" r0 A* O$ {; T6 v
B.资产=负债-所有者权益( e# P, w! }* F' K" D5 f, Y
C.资产=负债+所有者权益
" ?7 Q, Z ?1 D+ w& zD.所有者权益=资产+负债
- ]- H* r, H1 J) f* U【答案】C
( \+ o0 K9 O- K: o3 g证券投资基金基础知识题库【解析】按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为：资产=负债+所有者权益。9 k3 _& N. @& ~! u
2.下列关于净现金流里的描述，正确的是（）。+ G9 O- F g0 U1 E
A.净现金流里与一段时间内的现金流入、现金流出没有直接关系/ G0 y9 y' E# o7 G7 o- b$ h7 J
B.净现金流里指在一段时间内现金流量的加权和# s4 s, q( L4 w9 x" g/ D
C.一段时间内现金流入越大则净现金流里越大
) l- X0 ]" _7 h5 {7 }( S% u" HD.净现金流量指在一段时间内现金流里的代数和
$ m' Z; [0 a* u/ y* s* a7 v& O【答案】D* v- q* C3 N- }5 n/ Z9 ^* T3 p6 \
证券投资基金基础知识题库【解析】在计算期内，资金的收入与支出叫做现金流量。资金的支出叫做现金流出，资金的收入叫做现金流入。某一段时间的净现金流量是指该时段内现金流里的析】代数和。/ S2 A; H1 H' `, }. v: m1 _
; {$ \! Q1 b/ _' ^: J# [ N) A5 S& s. A: }3 \4 q& D. B
证券投资基金基础知识题库题目二：+ q% H+ v5 e0 w# @2 U, f' m
11.已知目前通货膨胀率为2%，投资者要求的债券实际收益率为8%，则该债券的5年期贴现因子约为（）。
, h: Z) C( O* e, y; }) FA.0.59
: A# j1 u3 H- T( PB.0.622 H+ M2 K+ z: H3 d( b1 I
C.0.66
8 N; p/ X* E' n* a4 Z* f0 N2 _D.0.33
( Z& p1 w, l8 y【答案】B
) F+ T' w/ R1 F. c证券投资基金基础知识题库【解析】根据计算公式，贴现因子d=1/（1+st），其中st为即期利率。所以该债券5年期贴现因子=1/[1+（2%+8%）]=0.62。
( _2 W; f/ }+ O3 V: J$ T& c12.甲公司2015年与201年相比，销售收入增长10%，净利润增加12%，总负债增加9%，所有者权益不变。则2015年与2014年相比，下列叙述错误的是（）。
% l5 k. Q3 `; r$ \A.净资产收益率提高1 G" C# m- U6 g* f) W1 s E
B.总资产周转率提高
0 e0 i E; m, [, c8 GC.资产收益率提高* V# k9 n- E x! k
D.销售利润率降低
; `5 R1 D/ P: R6 W. [【答案】D' Z& |4 u; V4 Z v2 q% z
证券投资基金基础知识题库【解析】销售利润率=净利润总额/销售收入总额，净利润的增幅大于销售收入的增幅，销售利润率提高。
# T. }. z9 @9 O, C b0 ? V7 z: ]; |) z; t% d6 V
, v6 G& f- E' t. U! B
证券投资基金基础知识题库题目三：4 h+ u2 z6 H1 m. m2 ~5 |6 Y
13.关于可转换债券，以下说法错误的是（）。+ ]4 [4 ~2 o- Z# b( @8 y
A.转换期限最长为6年
! v5 ~* x: T+ D( ]( N6 Q$ `9 EB.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后5个工作日偿还债券的本金及最后一期利息( d) E& ?' Z J& K- [
C.转换期限最短为1年
3 _& i2 E# o* W+ l' h' }5 v: BD.可转换债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票3 B) h2 {. {- P# Q# O% w/ G6 }
【答案】D
8 u5 t- c; j8 V7 e s证券投资基金基础知识题库【解析】D项，我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司服票。 M, l# U+ z. N+ A
14.采购经理指数（PMT）是一项非常重要的经济先行指标，当PM显著大于50时，表明经济在（）。
/ k7 ?+ R/ v+ y- m( P# P/ `4 WA.不确定5 X: r) s# `+ m/ ~
B.持平
% N2 N& e) z A0 m8 z( w9 b9 bC.发展。8 i- g! S9 S# e* T' D" q7 V! q
D.衰退
* j4 e8 j% T7 E* \【答案】C( j, \" J; r/ j+ r- r. i0 k
证券投资基金基础知识题库【解析】采购经理指数（PMT）是衡量制造业在生产、新订单、商品价格、存货、雇员、订单交货、新出口订单和进口八个方面状况的指数，是经济先行指标中一项非常重要的指标。当PMI大于50时，说明经济在发展；当PMJ小于50时，说明经济在衰退。& i+ N1 ]. _* Y: {3 S
 2 r' @: a( _# l( Y
, ?# g* \' Q% M# C" L5 L5 T, C
证券投资基金基础知识题库题目四：
' s! _& f! u6 s4 ~15.以下关于认股权证价值的公式，正确的是（）。
) b0 h$ h2 t0 o. \A.认股权证价值=（普通股市价一行权价格）×行权比例9 }4 y! x" _% ?5 _1 l
B.认股权证价值=认股权证内在价值+认股权证时间价值* M1 @* T Q. u' i; _. m3 R; D
C.认股权证价值=Max（普通股市价，行权价格）×行权比例. m$ r; d/ f+ Q% d
D.认股权证价值=Max{（普通股市价一行权价格）×行权比例，0}1 W: W7 y2 G- {1 r: t
【答案】B
! d) @) K; P8 l- J证券投资基金基础知识题库【解析】认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和。其中，认股权证的内在价值是指权证持有者执行权证时可以获得的收益，它等于认购差价乘以行权比例，用公式表示为：认股权证的内在价值=Max{（普通股市价-行权价格）×行权比例，}。9 t" I( D/ Z* L- E3 N
16.下列关于市盈率和企业价值倍数之间的关系的说法中，正确的是（）。4 N: u( \+ o% x8 f ?
A.市盈率的出发角度是全体投资者
4 S) h( r; [3 b+ l& }B.市盈率和企业价值倍数都是反映市场价值和收益指标间的比例关系 |0 c0 ? K# X, ?
C.在企业价值倍数方法中，要得到对股票市值的估计，还必须减去企业的所得税
# Y9 w+ w: B, ?$ eD.市盈率较企业价值倍数有明显优势0 I: p% ~/ G9 r, ^7 Q" |* W( F* H
【答案】B+ k6 A1 P1 C4 K" X
证券投资基金基础知识题库【解析】市盈率和企业价值倍数反映的都是市场价值和收益指标间的比例关系。A项，市盈率是从股东的角度出发，而企业价值倍数则是从全体投资人的角度出发。C项，在企业价值倍数方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值；在缺乏债权市场的情况下，可以使用债务的账面价值来近似估计。D项，企业价值倍数较市盈率有明显优势。+ r8 A4 W$ R4 O2 u
 0 c, S( F, r: g/ y U. T: d
/ ^, o* l* h) T1 D证券投资基金基础知识题库题目五：, e/ p7 K m! t" }
17.公司前景预则中适用的“自上而下层次分析法是指（）。
1 U ^# y/ Z5 HA.宏观一行业一个股
% M0 L! D; Y1 Z8 X9 {B.个股一行业一宏观6 h1 h$ }2 o6 k& ~8 z! T- v
C.宏观一个股一行业0 k0 @ D3 U* R4 Z7 ?6 i" T7 t3 N
D.行业一宏观一个股
: T. h1 F5 u' u& G【答案】A$ R% ~- R- t, f1 K4 ~
证券投资基金基础知识题库【解析】“自上而下”分析法（三步估价法，宏观一行业一个股），首先从宏观的经营环境出发，主要考察国内外的经济环境及其累影响因素，确定外部经济环境对公司所处经营行业的影响；然后，分析行业类型和竞争程度，对公司所在行业位置进行确定；最后，利用权益证券估值模型对公司进行综合评价，从而确定公司的合理市场价值。9 w! {, ?7 o3 E0 Y. j* V1 c6 C
18.（）是公司债的主要形式。! L9 m! H) ?/ q+ q h& y
A.优先次级债券5 g+ [& o5 H/ |6 D* q0 X& W
B.担保债券+ s8 a3 ?* b9 p7 a3 @
C.优先无保证债券
/ C$ U. M1 a5 U/ P: z7 D, G8 u; ]* g4 RD.次级债券
' c: n' [9 V2 K' ]6 b* }【答案】C. c/ p; M7 h* f8 W* ]$ J7 W6 Z
证券投资基金基础知识题库【解析】在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，也是公司债的主要形式。/ I, Y0 K; X* T
 / M0 v0 V, C% G7 n
' v0 P5 d# S6 i) i( ?2 Y
证券投资基金基础知识题库题目六：
- g* p( m+ ?* y19.关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。
& p {9 m1 f; o5 S) OA.一般地，短期债券倾向比长期债券提供更高的收益率 a( C8 Z' C3 A* }* ]% T: }" _- G. T
B.描述债券当期收益率和市场价格之间关系的曲线. u" X3 y5 @# w2 S7 Y
C.相同风险等级的债券，到期期限和到期收益率存在负相关性, i. `1 f4 ~) w/ S
D.描述债券到期收益率和到期其期那限之间关系的曲线
4 m. M# `5 z! ~; w O0 R【答案】D3 I5 W# A- x; E. Q
证券投资基金基础知识题库【解析】A项，一般规则是：长期债券倾向比短期的有相同质量的债券提供更高的收益率；B顺，描述债券到期收益率和到期期那限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构；C项，处于相同风险等级的债券，到期期限和到期收益率之间存在显著的正相关性。6 l% W1 c$ H- S/ d5 t9 v* {1 }5 X
23.债券的价格与收益率之间是关系，但该关系是。（）
! {, D$ L! N3 N* A% GA.正相关；线性的
+ V) b; k) [' ^( G) @# RB.负相关；非线性的! F) g/ r0 l+ @; v1 G8 s
C.负相关；线性的 X% @5 u- i; h7 h U, R. O5 a' H
D.正相关；非线性的3 q: v3 {! L. A+ D# R
【答案】B1 I$ G1 D: |; ^' P$ }/ E
证券投资基金基础知识题库【解析】债券价格与收益率呈反比关系，但这种反比关系是非线性的。在债券价格与收益率反向互动过程中，债券价格的上升幅度大于债券价格下降的幅度。; }5 j* b/ s4 p8 T, x
 4 V! U$ J Q2 C# }( _
3 e$ k- H6 o' B- p证券投资基金基础知识题库题目七：
; ~) b( ^! ]4 [# e" |4 L24.货币市场产生于信用活动，其交易价格为（）。
) V* W4 i ]4 L' o& ~ |4 S/ dA.汇率
* l c+ L. I5 TB.利率) i$ C, O# K% u' x6 m5 N5 z
C.存款准备金率
# ?' ?( v+ D8 A7 fD.超储率
" `: `) ~; Y# U; z& P【答案】B' D: b+ Y4 D1 I- T0 U6 j( S
证券投资基金基础知识题库【解析】货币市场工具产生于信用活动，交易价格为利率，是固定收益证券的一部分。. }" [" \0 x9 |2 x* r
25.下列关于期货交易制度的论述中，错误的是（）。/ x$ }0 ^# m3 y# x1 o6 _" H
A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金0 m& }' ?: E9 g2 g" M
B.对中平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数里相同但方向相反的期货. ?& V R1 ?! X
C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算! [, E, g/ T$ J% m: v
D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割
- w1 e% y9 P0 {% j【答案】D6 {$ o2 g5 h, U: H
证券投资基金基础知识题库【解析】D项，期货的交制分为实物交制和现金结算两种形式。如果合约在到期日没有对中，则一般是交制实物商品的，如小麦或一笔外汇等。有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算。
# W& C$ H' d" _9 f
( w& @) t8 \& b. D& t: P. I, s' w! r' g! N+ {/ i" n
证券投资基金基础知识题库题目八：
^- {6 j5 c1 L3 Z28.中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。
) U, g6 d [ K) e7 j, o/ e8 {A.LIBOR（1周）3 _/ a( F/ U) ^2 p
B.SHIBOR（隔夜）. M: F; }) Y# e
C.1年期定期存款利率
/ B! p" h: b+ b7 r, i& W" N" sD.国债回购利率（7天）* I8 o3 m+ a+ E8 P; [
【答案】A- p# T7 a z1 \* h
证券投资基金基础知识题库【解析】目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率SHIBOR（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
1 w# ~/ }. Y1 Y: k/ Y29.在私募股权基金有限合伙制下，以下关于普通合伙人表述正确的是（）。
& V* m" {7 b3 U% I! A- o3 G+ Y/ Y4 hA.普通合伙人对私募股权基金承担有限连带责任: A/ C* ~( a# R8 V
B.普通合伙人不参与基金的盈利分红
: |: g S. z) N/ x e) @) sC.普通合伙人负责监督有限合伙人) Y+ l$ }! \. u9 h
D.普通合伙人有独立的经营管理权利
' l6 ~" U3 W; i P# A# n【答案】D
4 F; G3 @+ G' G: J- y证券投资基金基础知识题库【解析】与公司制和信托制私股权基金不同，合伙制普通合伙人具备独立的经营管理权力。AB两项，普通合伙人主要代表整个私蒸股权投资基金对外行使各种权利，对私萦股权投资基金承担无限连带责任，收入来源是基金管理费和盈利分红；C项，有限合伙人负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。
3 k$ M, o& ]- S" t. D 0 j, P1 n5 L- k" i
, z: b. _( s" W! z/ t1 ]# a证券投资基金基础知识题库题目九：
- C8 d q2 W8 ?5 W0 Y" C# S/ O3 Y30.关于各地不动产投资的特点，以下说法错误的是（）。* f4 ^% b6 a9 C! [! _& _
A.地产投资主要投资于已经被开发的土地，作为未来开发房地产基础的商业地产，风险小' J" V& l6 a& g$ p1 d Z( L: u3 X
B.养老地产投资主要针对老人居住的地区
* R0 Z. B6 r* ?5 _7 e. e2 ^. zC.工业用地投资主要投资生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地7 {+ g! [9 c; F% p' r0 ~% X
D.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施3 F+ Z; z" p: R0 k: f
【答案】A, @+ I# e: I$ P! B( Z9 E* s; L
证券投资基金基础知识题库【解析】A顺，地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。土地投资由于其投资价值受到宏观环境和法律法规因素影响较大而极具风险性。2 N/ f) F X3 e, z
33.投资者利用分散化投资的方法可以（）。& @1 t! L @ \7 g, T
A.监测风险。
1 y% |2 B/ G* H" ?1 \B.度量风险1 I! S6 P/ Z/ h0 z$ O2 x: T6 e
C.降低风险。! \ e1 v6 I7 }' a) _: \
D.消除风险7 Q7 Q7 |" }1 R7 S T4 L* n
【答案】C( T/ [6 T4 P k1 }6 k+ k
证券投资基金基础知识题库【解析】多元化的资产配置有助于分散风险。通过投资资产组合，可以降低风险，但不能完全消除风险。8 R1 e) T4 v2 N& l1 m( l3 H
 8 k$ v! D0 |2 D; [9 |) f
& ?: i2 H# V* z
证券投资基金基础知识题库题目十：
6 Z+ `8 k! Z: C# j8 c3 o" m34.目前市场上编制股票价格指数时，最常采用的方法不包括（）。6 B, a, ^/ g# y: T" T
A.几何平均法
& x1 g) ~1 l7 S$ i8 d) SB.等权重法/ L* o6 ~% N3 q! |7 p& I
C.算术平均法。
6 Y0 P3 q0 j* b9 k0 Q- t5 QD.市值加权法
0 q2 g4 Y0 ]8 f7 z9 c【答案】B0 k R1 p" O8 D0 Q! A
证券投资基金基础知识题库【解析】目前股票价格指数编制的方法主要有三种：①算术平均法；②几何平均法；③加权平均法。国际上主要的股票价格指数有道琼斯股价平均指数、标准普尔股价指数、金融时报股价指数、日经指数等。
, C1 x4 @' U) J35.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，以下表述正确的是（）。
1 R' U6 R K! k* }; h! Q* ?& eA.从行业配置入手
! f" ~! j& `# @. N3 b( LB.关注个股表现
" K' q4 K2 O: ~0 c- bC.在实施中有固定模式, T; X& `; R7 o+ A
D.从风格配置入手1 m, ?/ o: R; [1 I4 k: q9 \
【答案】B: V9 Y/ _/ J7 g7 I; \5 v
证券投资基金基础知识题库【解析】自下而上策略主要关注个股的选择，在实施过程中没有固定模式，只要能够挑选出业绩突出的股票即可。自上而下策略可以通过研究和预则决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，从而获得板块的差额收益。
4 `+ w7 i, S# a" @
' H! W9 v, S. l' U2 M1 u0 m9 j4 X4 n9 T
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发表于 2021-5-4 07:48:32