“针对证券公司从事证券投资顾问业务中存在的虚假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。”% h, l1 Y" Y8 ?$ Y% Z) b
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4月7日，证监会通过人民网《领导留言板》答复网友关于打击证券公司收费荐股乱象的建议。 - R+ ?7 D) S! L: f) r! ?% O% A) i1 c+ c& ~ % Y9 V6 v9 }0 | C G4 p- D7 B7 \" y& w8 i; f
下一步，证监会将持续督促证券公司合规展业，切实保护投资者合法权益。4 e7 {2 I' C# ^
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, s: F) p c f4 z证监会表示，《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益” ( N; B) y+ d1 Q5 g2 M) c8 p& e' u" {* Z& C0 ^' D) C# x9 S
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且“提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议”，并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。
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发表于 2021-5-18 08:43:05