泛海控股:民生证券被停息新开证券账户半年
, T; M" l9 M% ` k g7 X网易财经1月6日讯 泛海控股(000046)周三午间公告称,克日,公司收到控股子公司民生证券转来的中国证监会证券基金机构羁系部签发的《关于民生证券股份有限公司举行转达品评的函》。; N* F$ Z) m1 D& H
证监会函中认定,未发现民生证券加入有关诈骗活动(公安构造尚未披露案情),但指出民生证券在内部控制、谋划管理方面存在题目。4 M: ?" l, J1 ~8 j6 H
基于上述核查情况,中国证监会决定对民生证券接纳如下行政羁系步调:一是责令限期改正;二是责令增长内部合规查抄的次数,民生证券应当对全部分支机构举行合规查抄并于2016年6月尾条件交查抄和整改陈诉;三是责令停息新开证券账户六个月,停息期间民生证券不得新增经纪业务客户。- s3 W4 \& |& Y8 o+ F% Q5 V5 m2 t3 I
同时,中国证监会证券基金机构羁系部请山西证监局对民生证券太原长风街证券业务部接纳责令限期改正并责令停息新开证券账户一年的羁系步调,并将该业务部原总司理许静认定为不得当人选,并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查备案观察。
$ e0 `) |5 U0 Q; j据此前媒体报道称，许静任职期间发售的“民生证券新三板基金”产物到期后却无法兑现本息，据投资者称此案直接牵涉投资者多逾300人，间接牵涉上千人，涉案金额高达10亿元左右。按照相干规定，许静被山西证监局认定为不得当人选，并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查备案观察。! c& H7 V4 s5 m
现在，太原市公安局以涉嫌伪造公司印章、条约诈骗等刑事犯罪，对许静备案侦查并接纳刑事逼迫步调。
. P& b, T0 [0 @泛海控股体现,公司对中国证监会的决定非常器重,要求民生证券严酷实验证监会函中的相干行政羁系步调,并以此为戒,进步内部控制及谋划管理水平,果断杜绝此类事故再次发生。同时,民生证券作为综合性券商,除经纪业务外,其业务范围还涵盖了保荐类、资管类、自营类等诸多范畴,且从民生证券以往业务情况看,六个月内新增的经纪业务客户对民生证券经纪业务的贡献较小,因此,公司经评估后以为,相干行政羁系步调不会对民生证券及公司的团体业务谋划产生庞大倒霉影响。 |
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发表于 2019-6-23 22:47:46