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中国证监会主席刘士余16日在深圳召开部分机构座谈会，就促进资源市场康健发展听取市场人士的意见和发起。这是刘士余就任证监会主席以来初次与市场机构座谈。 % J/ p8 G6 h3 u7 D
在与参会机构代表交换中，刘士余体现，比年来，证券基金行业对峙市场与法制导向，服务本领与市场竞争力一连提升。作为资源市场告急的到场主体，证券公司、[color=#000 !important]基金公司等机构要妥当筹谋，规范管理，提升内控程度，培养公司文化，打造百大哥店。 * y+ z$ ?. v3 i; x" w
% d& ^- `1 C0 x& e- P+ Y0 N/ g 他要求，各市场机构要恪尽职守，切实推行诚实名誉、勤勉尽责的法界说务，把掩护投资者正当权益放在更加告急的位置，为资源市场的康健发展做出应有的贡献。
# i# U# w1 K$ `* r& S 共有6家证券公司和2家基金公司的负责人到场了座谈会。 5 J) W7 i5 L) ]
【重磅解读】
& I% [* p* E) K( _: V5 ` 刘士余广东调研透暴露的信号 - `5 `2 |, A# z' y. R% v
周六，中国证监会主席刘士余赴广东调研，他在深圳召开部分机构座谈会，就促进资源市场康健发展听取市场人士的意见和发起，在与参会机构代表交换中，刘士余体现，证券公司、基金公司等机构要妥当筹谋，规范管理，把掩护投资者正当权益放在更加告急的位置。 - ]0 k7 U. H) m. {' N7 y. R, b
刘士余指出，比年来，证券基金行业对峙市场与法制导向，服务本领与市场竞争力一连提升。作为资源市场告急的到场主体，证券公司、基金公司等机构要妥当筹谋，规范管理，提升内控程度，培养公司文化，打造百大哥店。他要求，各市场机构要恪尽职守，切实推行诚实名誉、勤勉尽责的法界说务，把掩护投资者正当权益放在更加告急的位置，为资源市场的康健发展做出应有的贡献。共有6家证券公司和2家基金公司的负责人到场了座谈会。
8 r$ l5 s# h! \+ _4 S/ B 这是刘士余初次与市场机构座谈交换，他提到作为资源市场告急的到场主体，证券公司、基金公司等机构要妥当筹谋，规范管理，提升内控程度，培养公司文化，打造百大哥店。
5 f: J0 i0 |( n' i+ n8 ? 这并不是羁系层第一次涉及证券筹谋机构的合规管理。从创建证券筹谋机构[color=#000 !important]融资融券业务逆周期调治机制，公道规范场内场外杠杆融资；到细化步调化生意业务管理，完满对客户步调化生意业务体系的接入管理，进步核查力度；再到转达近期证券期货筹谋机构年度专项查抄情况，对13家机构接纳行政羁系步调。羁系层近段时间来侧重夸大证券期货筹谋机构的诚信合规标题，毕竟这关乎到资源市场的康健稳固发展及广大投资者尤其是中小投资者的根本长处。 9 j# y* W ` z# n& v+ Y n' c. J
当前，我国证券筹谋机构处在新兴加转轨时期的公开市场，市场机构在从传统的经纪业务转向大资管布局的过程中，一旦发生风险溢出，极易形成“打击波”灵敏扩散，应对处理惩罚难度很大，造成的效果每每很严肃，眼下就出现了部分公司内部基金投研、非常生意业务监控等制度实行不到位，在开展投资咨询业务过程中存在误导性陈诉，部分客户未严酷实行客户恰当性评估要求等情况。因此在行业发展过程中，风险防范、控制、应对体系都必须同步跟上。
# x1 `" X( D) X2 M* v 详细来看，一方面，在羁系力度上，是把握好业务发展与风险管理和谐发展的良性关系，既要通过发展新业务进步证券筹谋机构的红利本领，也要在业务发展过程中提升证券筹谋机构自身的合规管理和风险管理本领，防止发生体系性、地域性风险，同时，在进一步镌汰行政审批，强化存案管理的根本上，进步羁系对信息监测和应急处理惩罚本领，加强事中、事后的跟踪查抄，加大处罚力度，促使证券筹谋机构进步合规风控意识；另一方面，证券筹谋机构在自身要求上，各公司要创建今世全面风险管理体系，加强内部防火墙隔离，严酷实行投资者恰当性管理制度，以风控本领为拓展业务的界限线，形成符合本公司实际、切实可行的、有特色的合规管理体系。
/ z! J l$ G* A8 }/ s4 b5 G 多次夸大掩护投资者正当权益、明白熔断短期不具备施行条件、消弭注册制改革恐慌，其羁系思绪渐趋明白。行业大步发展有风险，但不可因噎废食，更不可盲目冒进。风控是条件，妥当筹谋是动力，行业发展须要与风控合规动态平衡，相辅相成，只有如许，证券筹谋机构的发展之路才会走的更加康健和踏实。（泉源：证券时报网） | 
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发表于 2019-6-26 10:11:36