国务院办公厅关于贯彻实行修订后的
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证券法有关工作的关照; \7 d$ T# p) g2 g$ F0 u- z: e
5 `, |1 ?0 }1 i' W& `. H国办发〔2020〕5号
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各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
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|3 B& A; Q# C }0 t" h; Q1 i《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)已由十三届天下人大常委会第十五次集会于2019年12月28日修订通过，自2020年3月1日起施行。为做好修订后的证券法贯彻实行工作，经国务院同意，现就有关事项关照如下：9 `! D# j5 F$ ]- H0 f: |
( W* g/ R" @ O8 t. ]- j" n7 a一、充实熟悉证券法修订的紧张意义
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% p; u5 p' L+ b" \" o, W1 ?0 K) J本次证券法修订体系总结我国资源市场改革发展、羁系执法、风险防控的实践履历，作出全面推行证券发行注册制、显着进步证券违法资源、美满投资者掩护结构、强化信息披露任务、压实中介机构责任等结构改革，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场提供了有力法制保障，对于深化金融供给侧结构性改革，健全具有高度顺应性、竞争力、普惠性的今世金融体系，维护国家经济金融安全具有紧张意义。各地区、各有关部门要充实熟悉本次证券法修订的紧张意义，做好学习宣传，分类分层开展培训，不停进步证券行政执法职员依法行政、依法羁系、依法治市本领。
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' M. p& ~- j1 J( q% J: ?/ H二、稳步推进证券公开发行注册制
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(一)分步实行股票公开发行注册制改革。证监会要会同有关方面依据修订后的证券法和《关于在上海证券生意业务所设立科创板并试点注册制的实行意见》的规定，进一步美满科创板相干结构规则，进步注册考核透明度，优化工作步调。研究订定在深圳证券生意业务所创业板试点股票公开发行注册制的总体方案，并实时总结科创板、创业板注册制改革履历，积极创造条件，适时提出在证券生意业务所其他板块和国务院答应的其他天下性证券生意业务场所实行股票公开发行注册制的方案。相干方案经国务院答应后实行。6 E+ j# }- w, q% |1 ]
: C3 P! m) I9 Y8 m( I* t: R0 `$ R在证券生意业务全部关板块和国务院答应的其他天下性证券生意业务场所的股票公开发行实行注册制前，继续实行答应制，实用本次证券法修订前股票发行答应结构的规定。
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, p8 O. Q9 K5 w" \. ~0 O(二)落实好公司债券公开发行注册制要求。依据修订后的证券法规定，公开发行公司债券应当依法经证监会大概国家发展改革委注册。依法由证监会负责作出注册决定的公开发行公司债券申请，由证监会指定的证券生意业务所负责受理、考核。依法由国家发展改革委负责作出注册决定的公开发行公司债券申请，由国家发展改革委指定的机构负责受理、考核。申请公开发行公司债券的发行人，除符合证券法规定的条件外，还应当具有公道的资产负债结构和正常的现金流量。鼓励公开发行公司债券的召募资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建立。+ G* V7 @! a& |9 O% e/ m
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(三)美满证券公开发行注册步调。证监会指定的证券生意业务所等机构、国家发展改革委指定的机构按照规定受理、考核公开发行证券申请，紧张通过考核问询、答复题目方式开展考核工作，督促发行人美满信息披露内容，并根据考核环境提出同意发行或制止考核的意见。证监会、国家发展改革委收到有关机构报送的考核意见、发行人注册申请文件及相干考核资料后，推行发行注册步调。证监会、国家发展改革委应当订定发布相干证券公开发行注册的具体管理办法。
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, S4 l0 C2 L0 Y* ~$ p' s1 Z+ X三、依法惩处证券违法犯恶举动
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) x) v. \# o/ t; i3 ]. ~严格落实修订后的证券法规定，进一步美满证券羁系执法尺度，进步羁系本领和水平。加大对敲诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及利用市场、内幕生意业务、利用未公开信息举行证券生意业务等严肃扰乱市场秩序举动的查处力度。增强行政执法与刑事司法衔接，强化信息共享和线索转达，进步案件移送查处服从。公安构造要加大对证券违法犯恶举动的打击力度，形成有用震慑。
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四、增强投资者合法权益掩护3 _/ W! w$ M! P. X' ~" `
2 d! z) I! t# U% j& j0 o有关部门要认真贯彻修订后的证券法，采取有力有用步调，依法掩护投资者特殊是中小投资者合法权益。要积极共同司法构造，稳妥推进由投资者掩护机构代表投资者提起证券民事补偿诉讼的结构，推动美满有关司法表明。严格实行信息披露规定，美满有关规则，明确信息披露媒体的条件，做好规则修订前后的过渡衔接，依法保障投资者知情权。
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五、加速**美满相干规章结构
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证监会、司法部等部门要对与证券法有关的行政法规举行专项**，实时提出修改发起。有关部门要对照证券法修订后的新要求，抓紧构造**相干规章结构，做好立改废释等工作，做好政策衔接。
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国务院办公厅
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/ k+ l1 n. n$ P0 g4 x2020年2月29日
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发表于 2020-3-1 10:47:10