期货居间喊单问题，主要存在以下几个方面：- y: A8 U2 }8 B6 C/ E
1、喊单老师是否具有从业资格。% K! p& H% ^& j, J
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投，资，咨，询业务，应当经中国证监会批准取得期货投，资，咨，询业务资格；期货公司从事期货投，资，咨，询业务的人员应当取得期货投，资，咨，询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投，资，咨，询业务活动。2 C0 I. u0 h0 ~) ^+ B4 P8 @1 M1 `
2、获利保证。1 k4 z4 F3 k8 _1 L& L$ n
《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投，资，咨，询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投，资，咨，询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投，资，咨，询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。$ w2 t9 {" U! b
3、有无风险提示和签署合同。) m: s- K% ^$ C7 q
《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。% p. B6 y& `9 L, }1 G& `
4、强制客户按喊单下单。
7 @8 u- @: b- i, V《上海期货交易所违规处理办法》第二十条规定，期货公司会员具有下列违反经纪业务管理规定行为之一的，责令改正，赔偿损失，没收违规所得。情节较轻的，给予警告，可以并处1至10万元的罚款；情节严重的，通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1至12个月、取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”；没有违规所得或违规所得10万元以下的，可以并处1至10万元的罚款；违规所得10万元以上的，可以并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款：
7 E! l5 N1 V- i. S$ w. w（七）未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或改变客户下单指令，诱导、强制客户按自己的意志进行交易的；' U9 R# M1 e9 A8 Z" r: s
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发表于 2021-12-28 08:00:12