期货居间喊单问题，主要存在以下几个方面：' a7 ^6 |) f$ e& z. h Y/ |
1、喊单老师是否具有从业资格。
* w) r6 o; U% u" |/ K《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投，资，咨，询业务，应当经中国证监会批准取得期货投，资，咨，询业务资格；期货公司从事期货投，资，咨，询业务的人员应当取得期货投，资，咨，询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投，资，咨，询业务活动。6 i7 ^! z/ i9 T, ?# n5 `
2、获利保证。
, l% }" {6 O) y P1 ]$ a8 L《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投，资，咨，询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投，资，咨，询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投，资，咨，询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
( I0 Z, U/ F( u5 C4 f3 Y3、有无风险提示和签署合同。4 Z) ?% O) p& ?
《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
% [' c7 g5 c8 p0 K/ B% l# E4、强制客户按喊单下单。
2 n% q# d* m6 a& G《上海期货交易所违规处理办法》第二十条规定，期货公司会员具有下列违反经纪业务管理规定行为之一的，责令改正，赔偿损失，没收违规所得。情节较轻的，给予警告，可以并处1至10万元的罚款；情节严重的，通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1至12个月、取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”；没有违规所得或违规所得10万元以下的，可以并处1至10万元的罚款；违规所得10万元以上的，可以并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款：2 ?- f, f O% b2 V, j9 o6 f
（七）未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或改变客户下单指令，诱导、强制客户按自己的意志进行交易的；
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发表于 2021-12-28 08:00:12