投资者申请开通新三板基础层交易权限需要符合什么条件？
4 r" V# i: ^7 {根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，投资者参与基础层股票交易应当符合下列条件之一：
) H+ t" \. ?* {) K- R5 V（一）实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构；
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- ?/ I1 ^. f+ z$ b（三）申请权限开通前10个交易日，个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。; ^0 e+ P' g$ W6 q) |$ p) I* ?
投资者申请开通新三板创新层交易权限需要符合什么条件？9 G" o% \' r3 s" T* |6 `+ l' E
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，投资者参与创新层股票交易应当符合下列条件之一：8 p+ r! f: A( y
（一）实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构；
+ ^5 T( J( d% a. L% i5 L（二）实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；0 x& r) m: @! j+ i. c
（三）申请权限开通前10个交易日，个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。
7 i; A0 u! S8 O, y7 M) a: R! @证券公司如何认定个人投资者的投资经历、工作经历或任职经历？; `' m& m9 v( I2 c; S- o$ s2 J4 Y
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，个人投资者参与挂牌公司股票交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。如果具有上述所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得参与挂牌公司股票交易。( n; T* H5 L) O0 _) m# g1 z8 N
投资者如何申请开通新三板交易权限？
' B+ D" w! Z' R- J1 m, [投资者申请开通新三板交易权限，可以通过券商APP线上办理，也可以前往券商营业部现场办理。开通交易权限前可以咨询相关券商了解具体的开户条件和开户流程，然后准备有效身份证件、资产证明、投资经验证明等材料，按照券商要求办理新三板权限开通手续。 | 
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发表于 2025-3-8 09:27:09