投资者申请开通新三板基础层交易权限需要符合什么条件？4 S+ R, D! l. s/ N9 V2 d
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，投资者参与基础层股票交易应当符合下列条件之一：
( K5 Q+ @: U, d# c: |/ ]（一）实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构；, r5 E3 c) P0 i" K
（二）实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业；
# _/ @% t- o* {（三）申请权限开通前10个交易日，个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。
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根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，投资者参与创新层股票交易应当符合下列条件之一：- x& }$ ]1 I2 P1 @
（一）实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构；2 X3 K t) y% ^" u
（二）实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；
% D# ^. v5 }3 ]9 u u（三）申请权限开通前10个交易日，个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。$ g) ~- f( }/ _) _( m9 y
证券公司如何认定个人投资者的投资经历、工作经历或任职经历？
, i6 d' L! y# r/ ]0 N根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，个人投资者参与挂牌公司股票交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。如果具有上述所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得参与挂牌公司股票交易。
; `9 n& g( k! U% s3 N( l2 {7 O投资者如何申请开通新三板交易权限？. z9 i" I- ^) x1 ~
投资者申请开通新三板交易权限，可以通过券商APP线上办理，也可以前往券商营业部现场办理。开通交易权限前可以咨询相关券商了解具体的开户条件和开户流程，然后准备有效身份证件、资产证明、投资经验证明等材料，按照券商要求办理新三板权限开通手续。 | 
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发表于 2025-3-8 09:27:09