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) n0 E! i* m9 k第一章 金融市场、资产管理与投资基金
( [: h+ w; z, ^2 i5 g1 t一
4 o1 C. S9 K% W) H' D、金融市场按交易工作的不同期限分类：0 T& {! H& ?/ d% C0 f( J! R5 \3 L
三、各类资产管理业务( n. {, {) v7 x9 A/ b# S9 w$ Q7 V% f
1、基金管理公司及其子公司资产管理业务: u% O7 i7 n G7 ` [: i
业务类型 公募证券投资基金募集和管; h! _& l0 a$ ?
理业务
4 d! K- Q/ r; D6 e N6 g分类标准 具体类别 特点 细分市场; `3 D1 K$ V. |5 q6 t
货币市场 短 (1 年及以下） 同业拆借市场、回购市场、票据市场、大面额可转让存单市场。) y2 Y" m& `! j( x4 J1 W' X
按 交 易 工 作
. W$ M& Z% Y- N% J, r! n的不同期限
a( i7 q7 g) J, o. H资本市场 长（1 年以上）
6 w; v) L0 }9 E% I. P1 j广义：①中长期存贷款市场； ②有价证券市场。 包括中长期债券
4 q, v3 K m9 s; g& d6 H$ X市场和股票市场。狭义：中长期存贷款市场和股票市场。$ \ B2 F- i/ s$ m8 F6 o
二、金融市场的构成要素：1、市场参与者；2、金融工具；3、金融交易的组织方式
6 a: `, z+ I6 a5 _相关概念及要求# `. ?" r4 j4 L5 @$ v# R
公募基金：①向不特定对象募集资金；②向特定对象募集资金累计超过 200 人；% G' h& v t6 t8 y P$ ^; c
③公开募集基金，应当经证监会注册。
! h6 w t" [& D" X单一客户：委托的初始资产不得低于 3,000 万；& t S' v. D: a ^& F. e3 y% q/ N. G
特定客户资产管理业务
5 b5 v4 v8 D0 x8 x+ X2 s# D（私募证券投资基金）
# I6 ?! e( \' i- U) }. N! k/ F多个客户： 委托投资单个资产管理计划的初始金额不得低于 100 万元人民币。 （为; r- v: x, ^/ n
多个客户办理特定资产管理计划，单个资产管理计划的委托人不得超过 200 人，9 e2 D' Z/ d1 l) E7 }/ o
委托的初始资产不得低于 3000 万，但不得超过 50 亿）
; e3 A3 H! ^ ?$ P设立子公司从事特定客户资, p+ _% t$ X$ o) N# F
也叫专项资产管理计划，基金公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所
+ Z6 ?$ q: a* c! V2 e# O b产管理业务
8 n# P' g* t; r9 f; Q" U- E, ?& W转让的股、债权及其他财产权力。( r( V' N6 p! [2 W$ U3 u4 H6 m
设立子公司从事私募股权基' h/ G) P+ b: d& c
金管理业务
! Z, }6 H& N6 I+ Y" {4 f/ c通过设立特殊目的机构或者设立合伙企业或者公司形式的私募股权投
+ }; k1 V9 l8 ?% ?资基金来从事私募股权投资基金管理业务7 h5 _! H4 |) \9 ]9 R$ \) P1 r
2、私募机构资产管理业务：（1）私募概念：募集人数不超过 200 人；（2）募集对象：合格投资者；（3）合格) q v- p$ \; x `
投资者： 具备相应的风险识别能力和承担能力， 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列条件之一的& [8 R5 @! P$ g1 U2 d7 Z
单位和个人：①净资产不低于 1,000 万元的单位；②金融资产不低于 300 万元或最近 3 年个人年均收入不低于 50% Y+ ? I$ g9 S" S7 ?
万元的个人。
! S& Z4 ], I. f3、证券公司集合资产管理计划合格投资者：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符
- A$ j- P7 o8 e合下列条件之一的单位和个人：①个人或家庭金融资产合计不低于 100 万元；②公司、企业等机构净资产不低于! t' c3 F, {% x, U
1000 万元。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。6 }6 K# b* T6 K
4、信托公司资产管理业务合格投资者：应当是能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人，并且符合下列条件) }! N' ^) h' ?+ y
之一： ①投资一个信托计划的最低金额不少于 100 万元人民币的自然人、 法人或其他组织； ②个人或家庭金融资产
% ?1 V+ P: u* I& Q; T总计在其认购时超过 100 万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人；③个人收入在最近 3 年内每年超过 20 万" v% w# u0 L: Z) j3 a
元人民币或夫妻双方合计收入在最近 3 年内每年超过 30 万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人。4 _4 v; r) E3 Y4 n) b" d
四、投资基金主要类别：按法律形式：契约型、公司型、有限合伙型；按运作方式：开放式、封闭式；按募集方式：
6 v) @9 a- `1 x: [. D: ?! S" Q, j# h公募基金和私募基金；按所投资的对象不同：传统投资基金和另类投资基金。
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发表于 2025-4-23 09:01:12