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1996年12月下旬，国务院由人民银行总行、国家审计署、中国证监会等部门构成的连合观察小组突然到了上海。不少人以为，这次国务院连合观察组前来观察的目标，就是要验证12月16日《人民日报》的品评员文章的正确性。品评员文章把导致沪深股市过热的缘故原由归纳为：地方当局参加、生意业务所构造、银行资金支持、消息媒体造势、证券筹谋机构恶炒个股。+ m+ _+ r' g L- h, P
一个月的观察竣事，国务院连合观察组返回北京。这时阚治东听说，连合观察组在上海证券生意业务所的观察工作希望得不是很顺遂，上海证交所对他们的工作不是很共同。不久就传来消息，北京方面对观察组在上海的工作环境和观察效果非常不满，观察组将再次前来上海。[1]0 H6 @8 k- t& m, q" u; K3 I, D
1997年元旦刚过，国务院开会研究辽国发债权债务清查题目集会，这次集会由国务委员兼国务院秘书长罗干主持集会，国务院副秘书长周正庆、公安部、人民银行的有关负责人出席了集会。在会上人民银行和公安部报告了前期的观察效果，报告中特别提到了“由于上海证券生意业务所和天津证券生意业务中央擅自处理变现辽国发的资产，使得债务关系复杂化，造成证券市场紊乱。”
3 O+ V) K% X% @/ m+ G' X于是，1997年3月国务院观察组再次来到上海后，就在此次观察过程中，将上海证交所从1995年8月起不绝连续到1997年4月为止的处理辽国发抵押股票及基金资产的活动，坐实为“生意业务以是营利为目标”“违规自营交易股票”的违规活动。
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6 S9 u+ |' p5 F" k2 q 效果，在1997年6月13日媒体公布当局干系部门处理惩罚违规机构的消息之后不久，根天性的迁移转变发生了， 7月2日，根据国务院第150次总理办公集会决定，将上海证交所和深圳证交所划归中国证监会直接受理，生意业务所正副总司来由证监会直接任免，正副理事长由证监会提名，理事会推举产生。) A! z, O# i. S
1997年8月14日，接替周道炯继承中国证监会主席的周正庆，领导副主席陈耀先、范福春来到上海证券生意业务所，公布了免去杨祥海生意业务所总司理、任命原中国证监会秘书长屠光绍为上海证交所总司理、党委书记的人事故动。
u, o q, k+ \& t& V+ a. u 这次人事故动，中国证监会不再像上一次那样召开上海证交所的理事会了，而是直接召开上海证交所中层干部集会，公布了屠光绍和杨祥海的任免关照。
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3 d5 E5 L- l2 _( G4 X8 Y5 R R% l 1997年9月，中国证监会免去庄心一深圳证交所总司理职务、任掷中国证监会原办公室主任、法律部主任的桂敏杰为深圳证交所总司理、党委书记。 [+ B$ x0 I. b3 G
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今后，在1997年11月30日国务院证券委修改颁布、12月10日实行的《证券生意业务所管理办法》中重申了1996年版《证券生意业务所管理办法》中的第4条：“证券生意业务所由中国证券监视管理委员会监视管理”。但对证券生意业务所领导层产生办法则修改为：“理事长、副理事长由证监会提名，理事会推举产生”（第22条），“总司理、副总司来由证监会任免”（第24条）。' F7 W5 L" g+ s2 p
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从1998年9月19日开始，根据国务院关于证券羁系机构体制改革方案的要求，中国证监会主席与江苏、上海、安徽等地当局签署“证券羁系机构交代备忘录”，标志会条约一羁系制度建立启动；随后，中国证监会相继与各地当局签署了“证券羁系机构交代备忘录”，地方证券羁系机构移交中国证监会垂直领导，实验跨地区羁系体制，在天下设立了36个派出机构：包罗9个证券羁系办公室（天津、沈阳、上海、济南、武汉、广州、深圳、成都、西安），2个直属服务处（北京、重庆），25个省、自治区、操持单列市设证券羁系特派员服务处；徐徐撤消国务院证券委，国务院证券委与中国证监会归并构成国务院直属正部级奇迹单位，原证券委的职能并入中国证监会利用；中国人民银行等机构原有证券羁系职能同一移交给中国证监会利用。
( R( t- o7 u6 |7 K: a* @ 因此，只管从1992年中国证监会创建，代表着中央当局动手开始接受中国证券市场；但现实上，直到1997年7月国务院决定沪深证交所划归中国证监会直接受理、并在1998年将国务院证券委与中国证监会归并构成国务院直属正部级奇迹单位，中国证监会才真正开始对中国证券市场利用完全充实的现实验政管辖权、人事任免权和构造领导权。$ A# ?3 I9 c4 `# F q: a. u
6 S: q+ h+ A! g+ G2 g) H 在中国证监会完成了“会条约一羁系制度建立”，开始对中国证券市场利用完全充实的现实验政管辖权、人事任免权和构造领导权之后，上海证交所由于国债期货事故和辽国发巨额整理债务所负担的汗青包袱，履历了三年多时间、在各主管部门来回了无数份公文陈诉和环境阐明之后，也终于竣事了求告无门的久拖不决……由于上海证交所终于脱离上海市当局管理而成了中国证监会部属的派出机构，这齐备，才开始进入了收官办理的快车道。) O2 d2 _: N. Y. Z
) S0 F7 v+ K- j6 e z- S3 D& I! b 1998年，国务院再次派出观察组来上海证交所对“辽国发案”举行了观察。经核查末了确定，1995年发生的辽国发金融诈骗案和327国债期货事故，造成上海证交所坏账17.14亿元，呆账8.64亿元；今后，天下国债清欠办公室又追加上海证交所债务4.93亿元，形成丧失与呆坏账统共计30.71亿元。
& b: @6 N6 J' ~& I3 h/ ^" C经中国证监会与上海市当局协商，1998年9月22日签署了《关于和谐办理上海证交所汗青遗留题目标会商纪要》。根据《纪要》精力，上海证交所动用风险基金、坏账准备金、风险准备金和期货风险金，于1998年、1999年核销呆坏账17.14亿元。* ^: q! N; L7 J
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全部本来大概被追责的题目，如今都不再是题目…… | 
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发表于 2019-5-21 23:35:50