天下股转公司公开非难国泰君安4 Q; H) W, X5 x* p# i+ S3 t/ S8 f
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& p' U9 M6 F: Q c5 Z) f[size=15.9996px]针对国泰君安非常报价事故，天下股转公司29日公开非难国泰君安及其场外市场部总司理助理王仕宏，并给予国泰君安证券场外市场部总司理陈扬、做市业务部做市生意业务总监李仲凯转达品评。
# N2 {) R" q- X6 x+ o[size=15.9996px]根据股转公司观察结果，2015年12月31日14点50分，国泰君安做市业务部对圆融科技等16只股票以显着低于近来成交价的代价举行了主动卖出申报，造成上述股票尾盘代价大幅颠簸，此中13只股票当日收盘价跌幅高出10％，跌幅最大的达19．93％。上述活动严肃影响了多只股票的正常转让代价，扰乱了正常市场秩序。
! V( L, t* o+ ~+ m, ]" x1 W5 n) I* Q[size=15.9996px](以上均据新华社)
. [/ e. f, [( n6 ^% s[size=15.9996px]新三板将对主理券商举行执业质量评价
, y @5 w$ y5 f: i[size=15.9996px]天下股转公司29日发布《天下中小企业股份转让体系主理券商执业质量评价办法（试行）》，将对主理券商举行执业质量评价。该评价办法将于4月1日起正式施行。
$ P- b; G; _5 V ^+ U7 t8 J. u[size=15.9996px]根据评价办法，纳入评价的指标包罗：执业质量负面活动纪录；被采取自律羁系步调、规律处分、行政羁系步调和行政处罚的情况；对市场发展的贡献；其他告急事项等。此中，执业质量负面活动的纪录情况对评价结果具有关键性作用。 . z) a/ O1 q1 }# G
[size=15.9996px]执业质量负面活动重要指主理券商在保举挂牌、挂牌后督导、生意业务管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律羁系步调的活动。 , |% v3 Y' E4 n! n, }1 n
[size=15.9996px]根据评价办法，评价周期分为月评和年评。月评反映的是主理券商执业质量厘革情况的动态结果；年评将按照综合点值、扣点原则和加点原则，确定主理券商上年的评价点值并举行四档分类。 | 
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发表于 2019-6-24 00:04:23