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刘士余上任15个月 78“散户”被罚近23亿1 ?9 ?3 M( \7 O1 l2 a9 x; @
5月2日，一份巨额罚单在资源市场引起惊动，这隔断证监会前次开出的天价罚单还不敷两个月。根据证监会披露，“牛散”朱康军因利用49个账户利用“铁岭新城”和“复兴贸易”两只股票的违法举动，被充公违法所得2.678亿元，并处以2.678亿元罚款。此前朱康军曾因内幕买卖业务在2016年4月被罚90万。
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$ W+ i$ N4 b. C' n: E 唐汉博等人因利用股价被罚没12亿，位列第一；浙江证监局一干部内幕买卖业务被罚
9 c: d+ M0 g2 n) U) F; X9 R; R5 q0 y 5月2日，一份巨额罚单在资源市场引起惊动，这隔断证监会前次开出的天价罚单还不敷两个月。根据证监会披露，“牛散”朱康军因利用49个账户利用“铁岭新城”和“复兴贸易”两只股票的违法举动，被充公违法所得2.678亿元，并处以2.678亿元罚款。此前朱康军曾因内幕买卖业务在2016年4月被罚90万。# ^2 w+ i8 d! u
1 ~# X7 G# ~+ }) h 有市场品评以为，散户朱康军两度被罚的案例，是刘士余履新后“从严治市”的范例之一据记者根据官方披露信息不完全统计，刘士余上任证监会主席后的15个月内，证监会累计开出156份“罚单”，此中，约有1/4的罚单开给了违规“散户”。对散户罚款总金额22.97亿元（不含被充公违法所得）。
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Q( K" f* w; H5 N5 Q/ S2 h L 63份罚单惩治散户“谋利”，最高被罚没12亿
( [6 p& L- f8 z/ v/ l& A o" _' j 制止2017年5月5日，刘士余履新证监会主席一职已满440天。9 e4 l: E( m' h# G6 x" j, v* z
1 R q4 C' d/ u. U& a2 N据记者根据证监会官方披露信息大略统计，在刘士余上任后的15个月内，证监会对外开出了156份行政处罚决定书。这一数字与其上任前的15个月里证监会做出的处罚数量相比，增长了19%。
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在156份市场罚单中，有63份是针对“大中小”散户的违规举动，现实遭受处罚的个人为78人。对散户罚款总金额22.97亿元（不含被充公违法所得）。数据表现，这些散户分别为各安闲资源市场的“不轨”举动付出了金额不等的代价。仅从罚没金额来看，针对个人最小的处罚为5万元，最严厉的罚没则高达12亿。4 D( ?, d' v3 L& c" X r8 [
. x2 l, v: ?! S# o7 C3 a 1个多月前，证监会针对唐汉博等人做出的连续两份行政处罚决定书表现，唐汉博等人涉嫌利用沪股通标的股票“小商品城”，买卖业务金额近30亿元，赢利4000余万元。别的，唐汉博等人在2014年12月至2015年4月期间，涉嫌利用资金上风、持股上风利用其他5只当地股票，非法赢利近2.5亿元。证监会依法从重作出顶格行政处罚，两案合计罚款超12亿元。- t6 N$ V" y1 ]/ h1 {
* i" W! N( O# h9 s, p" H+ `% y 处罚金额第二名则是黄信铭等人构成的炒股团。2016年6月，证监会开出了一份罚单，黄信铭、黄正中、谢冠华等人涉嫌团伙利用首旅旅店、劲嘉股份、珠江啤酒等上市公司股票，被罚没6.5亿。
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. M) n, A# U5 A' p- h 案情表现，黄信铭、谢冠华、陈囡囡等6人，利用账户组，买卖业务干系股票并通过账户间买卖业务影响其代价，在这一作案团伙中，黄信铭起重要构造、决议作用。8 m6 r' a5 e' ~$ X% j/ X+ e
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终极，证监会责令黄信铭依法处置惩罚其非法所持有的证券，充公黄信铭违法所得3.25亿元，并处以3.25亿元罚款。与此同时，公安部分也对黄信铭等人举行存案观察，此前据媒体报道，黄信铭夫妇叛逃至新加坡，警方正在接纳步伐促使其归案。( s( A- H9 E3 a. M! Y1 j% b2 Z4 _* S
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与上述案例相比，最新处罚案例朱康军案的5亿罚单，位居第三。朱康军与“第一名”案例当事人唐汉博一样同为“惯犯”。根据过往信息，此次被证监会转达之前，朱康军曾经因内幕买卖业务在2016年4月份被罚款90万，当时朱康军涉事的该笔买卖业务本身亏损超1亿。
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63份罚单中有37份涉及内幕买卖业务
8 H- j- C1 V; X5 d 从63份处罚决定书的处罚缘故起因看，“内幕买卖业务”是散户违规并受到惩治的重要因素据记者的统计，63份罚单中有37份涉及内幕买卖业务，比例远超一半，是散户受罚的最广泛缘故起因。利用市场21例，是散户受罚的第二大缘故起因。. w* r! _% N% D) x, y( j Z
N7 q/ C( t( ?1 O2 n( t* O 在这些内幕买卖业务案例中，有些被处罚人本身是内幕信息的“第一手”得到者，更多的人则利用支属、朋侪、老同砚的社会关系间接获知内幕信息，“精准”匿伏，进而得到投资收益。* {2 I8 R! x- c8 X* `0 Z
$ ?; J a# {: A4 T 数据表现，在因内幕信息受罚的37个案例中，通过内幕买卖业务赢利最大的案例来自“苏嘉鸿”。2016年4月26日，证监会披露的处罚决定书表现，苏嘉鸿因内幕买卖业务威华股份，被罚款6537万元，并充公违法所得6537万元。该案例中，天然人苏嘉鸿在关于威华股份的内幕信息公开前，与内幕信息的知情人频仍打仗，获知威华股份的重组信息，在此期间利用他人账户买入公司股票并适时卖出，累计赢利6537万元。5 `/ z; ]! i, r8 B) f
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与内幕买卖业务相比，利用市场案例在数量上固然少于前者，但非法赢利的金额和罚款金额都远高于前者。据记者统计的数据，前述21份“散户”罚单中，非法赢利金额最大的一例即黄信铭，违法所得3.24亿（被罚没6.48亿），其次是唐汉博，违法所得2.92亿元，最新公布的朱康军案位列第三，为2.67亿元。- j2 ?2 s1 y/ n3 h- G8 U
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有被罚者来自浙江证监局
" z2 ?& _' ?. N; b/ o 记者发现，在被处罚的63个案例、共计78名散户中，有的被处罚对象自身是证券公司员工，有人则来自证券羁系部分。6 Z: b! D* t; `7 p+ w5 E2 z
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在证监会2016年12月15日的一份转达中，广发证券南京北京东路业务部员工赵哲民，借用他人证券账户并融资举行股票买卖业务，累计赢利40.2万元。证监会认定，赵哲民作为证券从业者，违背了“证券公司从业职员在任期内不得借他人名义持有、买卖业务股票”的规定，对赵哲民处以充公违法所得，并罚款120.6万的处罚。罚款金额相当于赵哲民非法赢利的3倍。
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与赵哲民情况雷同，华泰证券吴江盛泽镇市场路业务部员工陆婷婷也因违背上述规定受到重罚。案情表现，陆婷婷利用其夫妇账户买卖业务股票，赢利18.8万元，证监会终极对其处以37.7万元的罚款，并充公违法所得。3 b v: ]$ I' Z1 _: }8 u
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2016年4月25日，证监会公布的一份处罚决定书中，一位来自地方证监部分的官员受随处罚。案情表现，在上市公司炬华科技内幕信息敏感期，潘荣伟多次与内幕信息知情人、炬华科技董事长丁某华举行通话，并利用本身支属的账户买入该公司股票，而自2008年起至案发当时，潘荣伟在中国证监会浙江羁系局继承干部。至于潘荣伟在案发前的详细职位、其权利对上市公司构成多大影响，尚无公开信息。' P( S1 T6 ^& L/ W# l1 b6 [! a) l6 i
3 B1 M6 K6 X4 q; @0 H& ]) E 根据证监会转达，原浙江证监局潘荣伟在证监局工作期间，通过现实控制潘某荣证券账户，持有买卖业务股票共赢利13.7万元，并在2013年加入炬华科技内幕买卖业务，违法赢利约14.2万元，上述举动违背了证券法规定。
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潘荣伟作为证券羁系部分公职职员，终极被处以42.7万元罚款，并充公违法所得14.2万。除此之外，潘荣伟本人还因此事被开除党籍和公职。! i9 H9 f! M7 ?
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人大教授内幕买卖业务亏40万，被罚110万
- Y5 y- {' k' O% f3 z0 n2 e' m 除了多数利用各种违规举动投资赢利的“牛散”之外，被处罚的案例中也不乏“谋利”不成反而亏损的“熊散”的存在。据记者统计，刘士余上任后遭处罚的78名散户中，8人“谋利”不成反而被罚。: T8 R+ s- {) ^' {" o
6 q4 c8 j9 s: j4 x 这些违法买卖业务的散户中，有人头衔颇为“高阶”，并拥有深厚的证券专业配景。2017年1月，证监会披露处罚决定书，天然人宋常因内幕买卖业务、短线买卖业务被罚款110万元，并被禁入证券市场。
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7 w' S. K( Z& @; V% Y3 h7 N 在此之前，宋常曾继承京能置业、菲利华、贵人鸟、神雾环保、天地科技等多家公司独董，并拥有经济学博士学位，同时为中国注册管帐师和人大教授。案情表现，宋常利用其门生间接得到上市公司国发股份内幕信息，提前买入举行股票买卖业务。而终极该次内幕买卖业务并未带来丰厚收益，反而亏损超40万元。除此之外，宋常的几笔违规短线买卖业务也以亏损收场。其不轨投资举动累计亏损约50万。- ^/ F7 c( x, `
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克日被曝光涉利用市场的牛散朱康军，也曾有过“熊散”的履历。在此前的一场内幕买卖业务中，不盈反亏，并遭罚90万。9 l2 n* H8 }6 k" B6 p$ R
/ c0 s4 r+ T) v3 Y 据报道，2014年，朱康军利用所获知的内幕信息提前匿伏上市公司博元投资，并巨额配资押注，指望借预期中的重组大赚一笔。
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T$ ]/ `1 U1 E) t4 {9 Z6 R" G 2015年3月，博元投资因涉嫌信息披露违法违规案被证监会移送公安构造，重构成为泡影，公司在两个月退却市。朱康军从中亏损高出1亿元。
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+ H5 e5 O+ h( |' ]/ t: g 随后，朱康军内幕买卖业务和信披违规的毕竟被查证，广东当地羁系部分对朱康军信披违规情况和内幕买卖业务举动共处以90万元罚款。（新.京.报）
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发表于 2019-5-24 01:23:24