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泉源：21世纪经济报道 作者：李玉敏
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债市反腐的风波仍未平息，近来以致波及了国有大行。
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: }* w) b* G" I9 L21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到，债市“打黑”风暴中案发的张守刚，在担当中融信托固定收益部总司理助理期间，利用其从事债券生意业务的职务便利，与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务，向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。
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! I, p/ [& Y( C张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间，这也是制止现在债市打黑中，涉案金额最大的案件。
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. [" ^3 t1 o) s- D审计署公布的消息称，比年来，金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处，先后查出11起案件线索，涉案职员44名，干系职员从中牟利达6亿多元。 / r2 q( q4 n( L( q D) G ^7 l g c
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北京市二中院公开的一份案号为（2015）二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现，西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年，并处充公部门个人产业。不外，由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后，西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日，北京市二中院作出了终审讯断，认定张守刚赢利2.07亿余元，并改判张有期徒刑十三年。 & w7 }" Z. j3 [ i( F4 Z3 ~! a
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/ s: A& H, `. Z丙类账户赢利超2亿 + ?! o/ Y9 ^/ H* B# l- b% F9 C
# v/ z$ i0 e0 Z: U/ y公开的讯断书体现，张守刚是黑龙江省拜泉县人，2012年“失事”时仅38岁，彼时已从中融信托离职，去了江海证券担当固定收益部副总。
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[3 H1 f, [# u, C5 v据知情人士先容，张守刚于2012年12月15日，欲飞往香港时被边检民警抓获，后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月，北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。 1 X2 B0 T( M5 {) F$ c( S0 L2 Q
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事故追溯到2008年底，张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司（以下简称哈丰联公司），后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。 6 c9 I b+ s- U, H. _+ P8 j7 p
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2009年，中融信托创建固定收益部，负责债券拉拢业务和信托业务。同年，张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金，固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。 7 W/ f# Q' M$ n: ]2 g) a% W% _2 L
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根据检方控诉，2009年4月至2010年12月间，张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理，从事银行间债券生意业务业务的职务便利，在把握债券设置需求和市场资源的情况下，在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价，利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务，将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。 ( z. F, M$ ~- M
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, v( ?1 k2 d2 K' x) I9 H9 y有知情人士向21世纪经济报道记者表现，张守刚固然高调，但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间，张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。 + k: ~' {& V U& U& N
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7 N5 Y2 K: m0 H A/ Z+ L运送链拆解
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颠末张守刚运作，中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。 0 ~" `. p" `' L0 b# N* L5 M
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2 O* H9 o+ h. X) s公开的司法资料体现，中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。
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2 r, m0 H& }" J- a别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多，约为1.16亿元。利用本领是，中融信托以相对低的代价买入债券，在明知可以卖到较高代价的情况下，不直接投入市场赢利，而是以较低代价卖给哈丰联，再安排中融信托作为后手以高价买进。
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" ]5 ?4 `7 M( h$ {2 r0 [2 i9 l在这些生意业务中，许多当天就能完成，而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”，直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间，为了粉饰真实的生意业务对手，还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲，就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务，而是通过和其他机构生意业务多倒反复，终极间接和丙类户生意业务。比如本案中，就有多家城商行、农商行和券商到场过券。
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争议点：30%的绩效嘉奖
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在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间，中融信托的绩效稽核制度，答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。 X/ ^" M, y2 t! a5 ]0 u
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张守刚的辩护人据此以为，中融信托公司实行内部承包机制，张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元，重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。
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& }* S) q4 L# O9 r. S9 U一审法院以为，张守刚利用职务上的便利，将本单元财物非法占为己有，已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。 " \6 G9 d7 V0 }$ v
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但是这引起了检方的抗诉。查察院以为，涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失，一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除，作为张守刚个人产业举行处理，陵犯了中融信托的产业优点，且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚，发起二审法院依法予以改判。 # l" O- l0 e) r8 E* X( W( y
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: B! k- I- v9 N" l/ L二审法院重新审理后以为，部门创收属中融信托公司正当产业，涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖，以及张守刚个人可现实得到的奖金，取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此，以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。 $ M5 q8 A$ _. S `5 m
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' M& i2 C3 @; G0 ?$ k8 T" M' D鉴于此，北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元，改判其有期徒刑十三年。 | 
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发表于 2019-6-14 00:51:26