|
泉源：21世纪经济报道 作者：李玉敏
8 Z) n3 W7 C8 i) y @' H) }
* v- a1 v# [, h3 E/ i债市反腐的风波仍未平息，近来以致波及了国有大行。
+ ?' C2 j& O0 I0 M* @0 G, T+ B3 g$ t7 h: e
3 }+ X5 U% A5 V I3 m21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到，债市“打黑”风暴中案发的张守刚，在担当中融信托固定收益部总司理助理期间，利用其从事债券生意业务的职务便利，与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务，向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。
) W& @! ~. T8 N t$ ~
( O3 X5 ^2 Z% u2 v
5 p8 N0 W! g* I( \
张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间，这也是制止现在债市打黑中，涉案金额最大的案件。
/ G4 [+ C# @# m6 O1 w5 H5 }9 l' p6 b
4 H+ C- i) U% R( D" ~! z
" B4 p: X% Y' Z9 I+ v
审计署公布的消息称，比年来，金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处，先后查出11起案件线索，涉案职员44名，干系职员从中牟利达6亿多元。 , {9 d3 _! g" E! |8 h- o C
r! l* p5 ?2 m
) C) m2 j! r+ `! a; J北京市二中院公开的一份案号为（2015）二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现，西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年，并处充公部门个人产业。不外，由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后，西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日，北京市二中院作出了终审讯断，认定张守刚赢利2.07亿余元，并改判张有期徒刑十三年。
+ A- h4 M# g2 T! f4 i* }
; r/ w8 Y2 R+ H8 J; x, |
% ?6 u3 x: p% i2 s# X丙类账户赢利超2亿 2 `: x6 N5 a! a9 j( e" ^
( I4 O7 ]: q6 {- {
公开的讯断书体现，张守刚是黑龙江省拜泉县人，2012年“失事”时仅38岁，彼时已从中融信托离职，去了江海证券担当固定收益部副总。
9 `# D0 q7 x( {2 [: K/ b% q9 R& ]1 l* P1 ^/ S! o
# I' r2 q }' y5 C# _3 V7 t; ]3 X据知情人士先容，张守刚于2012年12月15日，欲飞往香港时被边检民警抓获，后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月，北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。
6 H: i$ k0 H0 N/ ?9 N) j2 s2 L7 Z: u) y: ]1 a* m
L! [% z6 P' v
事故追溯到2008年底，张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司（以下简称哈丰联公司），后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。
' j4 m$ A T% E$ _+ ]/ n: r4 W2 V
/ A3 q, Q& I! _ V# @8 k
2009年，中融信托创建固定收益部，负责债券拉拢业务和信托业务。同年，张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金，固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。
3 k+ J8 }8 h, D+ _ i e- Y+ q5 ]
+ K; b3 b6 T% ]/ M7 S" e3 Z6 e
" t( M l$ l7 k. @$ g根据检方控诉，2009年4月至2010年12月间，张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理，从事银行间债券生意业务业务的职务便利，在把握债券设置需求和市场资源的情况下，在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价，利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务，将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。
/ w: d$ o: s" x8 S0 O* c( D
" K. u9 p# t; ]3 J4 M9 z8 ]
' f. y: f/ B- L& S- q9 e1 S有知情人士向21世纪经济报道记者表现，张守刚固然高调，但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间，张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。
- s7 g' n2 D+ e
, [: b; v5 [; ]% U- P/ i
/ X( f, U* t6 B9 _0 h7 [运送链拆解
& i4 v$ }7 ^1 V8 N( v% A
" v0 p( x; \& o+ g* S. h& G颠末张守刚运作，中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。
. \3 @6 }: D9 S, b
# k% _/ g6 E, o7 ]9 p- c& v* x
+ j( {7 Y' Z9 g5 f+ z公开的司法资料体现，中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。
" f9 \2 N7 d3 ]% D7 j. W
, ]4 d" p8 j4 ~$ i! Z1 V
. s" r V% H2 {7 C别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多，约为1.16亿元。利用本领是，中融信托以相对低的代价买入债券，在明知可以卖到较高代价的情况下，不直接投入市场赢利，而是以较低代价卖给哈丰联，再安排中融信托作为后手以高价买进。
* X* {5 ~: i! l, D1 o* o6 _. J7 l) m' f* P$ d5 A
% r4 z5 c1 `) W! r+ l3 F在这些生意业务中，许多当天就能完成，而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”，直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间，为了粉饰真实的生意业务对手，还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲，就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务，而是通过和其他机构生意业务多倒反复，终极间接和丙类户生意业务。比如本案中，就有多家城商行、农商行和券商到场过券。 - Y+ B, i9 n" f5 l
3 `3 d( M# q8 O7 i/ S( z8 `
( y- o4 }% A$ n# g争议点：30%的绩效嘉奖 0 P% W' J1 ?7 h4 w
+ `# N0 a T, a6 n+ G# ^4 X( z
在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间，中融信托的绩效稽核制度，答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。
# ]+ x$ m n/ n5 j2 T# f2 H" s, d& ~; K0 j' ]$ u+ H1 J
# W) x* k% ] R- _
张守刚的辩护人据此以为，中融信托公司实行内部承包机制，张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元，重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。 8 ~4 x# A1 m! Y" @0 Z- I
& |# Q7 S4 h' H. s1 y
# p7 M% `$ G9 \! q" }一审法院以为，张守刚利用职务上的便利，将本单元财物非法占为己有，已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。
+ w3 C* s& ~; F: ]( @/ Q T5 B
1 l; B) f& U' w9 o' R
" M" J' r; n( s/ Y0 F& R7 t* Q但是这引起了检方的抗诉。查察院以为，涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失，一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除，作为张守刚个人产业举行处理，陵犯了中融信托的产业优点，且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚，发起二审法院依法予以改判。 5 a6 y7 D {# D7 F, N" n8 ?5 T3 n
! }* l5 W: \ h. Y7 ^. h& U
[7 W9 n4 T& o- Z二审法院重新审理后以为，部门创收属中融信托公司正当产业，涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖，以及张守刚个人可现实得到的奖金，取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此，以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。 ! j# n5 P8 C* y" q0 H1 ~" \- d
5 P0 g3 V/ D& B
. w# s. j1 _+ l4 O鉴于此，北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元，改判其有期徒刑十三年。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:51:26