|
泉源：21世纪经济报道 作者：李玉敏
& z8 [" y" N$ D& f' m1 H* [1 I- y
( n8 d2 R' h) @. M9 t/ p债市反腐的风波仍未平息，近来以致波及了国有大行。
" A& \; _' ?( M! z6 Z) }9 j9 d: @0 i
0 x6 j) W" m& {
21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到，债市“打黑”风暴中案发的张守刚，在担当中融信托固定收益部总司理助理期间，利用其从事债券生意业务的职务便利，与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务，向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。 5 ~1 f( J; ~" J8 t
7 J. V# O. K, @8 R) B" f0 K* S
$ Y) c+ C4 p8 @ T$ C张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间，这也是制止现在债市打黑中，涉案金额最大的案件。 : E. R# r, |$ B% C3 o3 f% m" A: y
( p5 E) q% f6 j3 S% ?4 }
, j9 g: `; h5 m' p4 D N8 V审计署公布的消息称，比年来，金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处，先后查出11起案件线索，涉案职员44名，干系职员从中牟利达6亿多元。 3 _) U' p. G) ^2 {* \
# n' @( c7 G/ _2 C; | Y' a% _- Z4 F
$ J; w& Q$ t X! y北京市二中院公开的一份案号为（2015）二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现，西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年，并处充公部门个人产业。不外，由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后，西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日，北京市二中院作出了终审讯断，认定张守刚赢利2.07亿余元，并改判张有期徒刑十三年。
5 a/ H9 q6 H# l- A% s; [
2 v7 ]* o8 ]* ~9 J
" T& s, P8 |8 ^0 B: U; x
丙类账户赢利超2亿
- q2 g( L, J& R0 Z. }; J; T3 R3 T; d* I: |- k
公开的讯断书体现，张守刚是黑龙江省拜泉县人，2012年“失事”时仅38岁，彼时已从中融信托离职，去了江海证券担当固定收益部副总。 # h$ h( O2 u4 s' O# B% P8 D
) b- _* v; q6 |2 C
; s. b* r( e4 s# P b, |. }7 J
据知情人士先容，张守刚于2012年12月15日，欲飞往香港时被边检民警抓获，后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月，北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。 * P, D# N* y$ M
( |$ A- M7 e0 V: P' V
" K$ A+ t& S" m! ^6 w事故追溯到2008年底，张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司（以下简称哈丰联公司），后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。
- U8 l7 N6 n0 a H6 r* E/ X; g) R
% X6 T9 Q& i5 k
2 S K H) k% v$ R, G" c, s
2009年，中融信托创建固定收益部，负责债券拉拢业务和信托业务。同年，张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金，固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。 $ J/ b+ Y$ W( l1 Q! i" Q+ x* _
, b( O+ \8 ~. m0 X+ {
/ v. i/ }2 B5 n根据检方控诉，2009年4月至2010年12月间，张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理，从事银行间债券生意业务业务的职务便利，在把握债券设置需求和市场资源的情况下，在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价，利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务，将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。 , q- B, D a- O! r8 ~2 x* G
4 M- f. r; T6 y `$ m5 D0 T2 t! D
% A$ q* }9 R/ X有知情人士向21世纪经济报道记者表现，张守刚固然高调，但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间，张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。
. L) d2 p7 ]# `- _ |* \
" w6 ?% U1 M- Y. G+ J
; F, k x( v: q$ M4 a运送链拆解 " w, v; Z1 W3 R2 d* g. F3 [! [: H
. C! Y2 ?6 ]5 d% E! i; A& F颠末张守刚运作，中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。
4 d% V$ a% a9 l
+ z+ n% \) a/ u7 O, i1 ?
1 O; N0 n# ^. X9 L$ ~
公开的司法资料体现，中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。 ( O# R ~& _: r: V, q8 o% x8 c0 J1 \
- M- q |1 h3 m
3 R1 `* T) f1 |1 p" I
别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多，约为1.16亿元。利用本领是，中融信托以相对低的代价买入债券，在明知可以卖到较高代价的情况下，不直接投入市场赢利，而是以较低代价卖给哈丰联，再安排中融信托作为后手以高价买进。
% P/ O! R! c! p( B! I9 l" h
! @+ G6 j6 r* \+ u4 J0 H9 Q
/ Q _( {% Z, \+ \" l1 f+ d# Y0 G' a9 H在这些生意业务中，许多当天就能完成，而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”，直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间，为了粉饰真实的生意业务对手，还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲，就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务，而是通过和其他机构生意业务多倒反复，终极间接和丙类户生意业务。比如本案中，就有多家城商行、农商行和券商到场过券。 0 [9 i( `( i6 X
: q1 h1 r6 b6 b
* e. ]6 H }) t+ |% B# K' ?
争议点：30%的绩效嘉奖 ; C3 h- ~7 Q6 l' E, e5 i
' S8 w2 [+ ~- R/ _4 B' m& D4 }
在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间，中融信托的绩效稽核制度，答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。
9 _# m0 F" H, K! W7 I6 U6 |1 z% U6 Q5 C5 N" ^, H, C
( Y$ c; d8 a3 E6 ^. A
张守刚的辩护人据此以为，中融信托公司实行内部承包机制，张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元，重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。
( { Y6 v9 ^/ }/ T4 B* s/ L5 o# X
i+ h1 }: r v! x一审法院以为，张守刚利用职务上的便利，将本单元财物非法占为己有，已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。
O3 z! l( Z- T: L! C2 O. `% M6 u7 }
" h. }' f1 y& ^! F$ R
但是这引起了检方的抗诉。查察院以为，涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失，一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除，作为张守刚个人产业举行处理，陵犯了中融信托的产业优点，且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚，发起二审法院依法予以改判。
# p2 U' `% {9 S; I1 Q
/ I# O4 [5 Q6 j: g2 x# C
3 o0 V; f3 q) M
二审法院重新审理后以为，部门创收属中融信托公司正当产业，涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖，以及张守刚个人可现实得到的奖金，取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此，以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。
; d" [1 ?/ a8 q3 |8 r: `
* r% a+ w; g p v/ u
/ w4 R$ ], w m3 J9 C鉴于此，北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元，改判其有期徒刑十三年。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:51:26