|
泉源：21世纪经济报道 作者：李玉敏 2 n- A1 C9 T2 L
y$ o# i5 L1 d' k+ G& n+ g债市反腐的风波仍未平息，近来以致波及了国有大行。 / E* W! [3 W! h) H% j
3 b g) y3 g& l9 E$ W2 y, j
. V, _/ Y6 f' |+ q6 ?4 X# n21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到，债市“打黑”风暴中案发的张守刚，在担当中融信托固定收益部总司理助理期间，利用其从事债券生意业务的职务便利，与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务，向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。 ; `3 S- n. s! j% O
2 m' n6 W+ G8 n( V' K0 O/ d
8 ^; p, T2 M# Y! R1 a; a! Q张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间，这也是制止现在债市打黑中，涉案金额最大的案件。 # C& V2 C3 q8 @8 }) }) w9 o' W- V' K
7 y8 t% ~5 z* @ a) C
9 d% Y3 a3 M+ K2 J! u
审计署公布的消息称，比年来，金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处，先后查出11起案件线索，涉案职员44名，干系职员从中牟利达6亿多元。 " O5 ~" R! U& q: a& {5 \) G& _- h
4 `5 N6 D! @$ ~2 r$ g
# \0 V! I8 A# R* L* v' \ d t2 A& q北京市二中院公开的一份案号为（2015）二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现，西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年，并处充公部门个人产业。不外，由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后，西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日，北京市二中院作出了终审讯断，认定张守刚赢利2.07亿余元，并改判张有期徒刑十三年。
$ }- k1 r U6 E T, {* k3 R( `5 Y0 V; u" ~) j9 |( t# q
& Q1 P p) d% E" G3 H. N# M8 B( o+ s丙类账户赢利超2亿 2 H1 w9 g6 v# J& j+ N j! i v6 `
+ t* j) r& D! _" q$ g
公开的讯断书体现，张守刚是黑龙江省拜泉县人，2012年“失事”时仅38岁，彼时已从中融信托离职，去了江海证券担当固定收益部副总。 7 k8 H( K* W4 X. w" D. A
/ X# u* N4 c9 S3 \( s
3 Z9 C* H( D0 ]8 R' x; I
据知情人士先容，张守刚于2012年12月15日，欲飞往香港时被边检民警抓获，后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月，北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。 % u8 T6 L" o& y
" @5 J+ I* @+ C' n( s/ r, F4 e
2 b8 x+ R o7 O3 V5 p
事故追溯到2008年底，张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司（以下简称哈丰联公司），后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。
% O5 F$ P3 E! d3 S9 B+ h: H% |% ^( B2 t. T- ^9 p# G
7 O q5 n7 s3 F* `3 Q2 k$ t
2009年，中融信托创建固定收益部，负责债券拉拢业务和信托业务。同年，张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金，固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。 3 t Z+ k+ L6 f- c( D- j
5 j) y, [7 `* \- p6 J) j# W" k
: l: e5 x1 I4 w; t7 {( x根据检方控诉，2009年4月至2010年12月间，张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理，从事银行间债券生意业务业务的职务便利，在把握债券设置需求和市场资源的情况下，在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价，利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务，将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。 6 E0 C! a0 w7 k
3 j$ l' I9 B6 C A" }
+ V; q' u! D J3 T* I: X( U0 I
有知情人士向21世纪经济报道记者表现，张守刚固然高调，但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间，张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。 0 _& N& G# l2 b
4 t* ]: y* s# ?3 R# B) p! A _
% W) G3 ^6 t+ B, ?, o
运送链拆解 4 e9 K$ [, I0 g
5 A. ^4 z, y! S& |
颠末张守刚运作，中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。 5 I4 f5 ^$ F/ S _( k
8 w$ \' V7 T. V" n& z$ F( [( p5 ?, V
; F9 s9 D3 C$ \+ x公开的司法资料体现，中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。
! G( S/ p) A, S( @# K2 x7 E
. V$ ]" n0 h% W
, X. Q, I, q$ |别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多，约为1.16亿元。利用本领是，中融信托以相对低的代价买入债券，在明知可以卖到较高代价的情况下，不直接投入市场赢利，而是以较低代价卖给哈丰联，再安排中融信托作为后手以高价买进。
0 j% u4 P7 x% k8 Y& M5 ]$ S4 t# z
' n! z# P$ K2 t2 B
9 ~& {. x- S: _1 J在这些生意业务中，许多当天就能完成，而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”，直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间，为了粉饰真实的生意业务对手，还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲，就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务，而是通过和其他机构生意业务多倒反复，终极间接和丙类户生意业务。比如本案中，就有多家城商行、农商行和券商到场过券。
4 j' t' f$ W9 f9 V- @! N/ m4 y% E1 k: k- \: ~
6 r1 q- o+ i% o2 B
争议点：30%的绩效嘉奖
: K' }5 d+ Z; S: t) D/ b' G2 m1 Z
在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间，中融信托的绩效稽核制度，答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。 ; s9 L- c( ]! o% |. N8 Z8 ?! O
; O/ `, B- x8 Y2 g9 `5 o- a
9 q$ L3 ?0 F$ ?9 G张守刚的辩护人据此以为，中融信托公司实行内部承包机制，张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元，重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。
@& e* [* j% Q% m2 K
% i& r" x# q! ?
/ O3 M3 b1 ^' u$ L2 d& t4 I一审法院以为，张守刚利用职务上的便利，将本单元财物非法占为己有，已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。
5 B2 A! P2 v6 H4 B8 u6 K W3 @3 ~7 m0 P7 ^
4 ?' R8 t9 x# d( W) q( M但是这引起了检方的抗诉。查察院以为，涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失，一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除，作为张守刚个人产业举行处理，陵犯了中融信托的产业优点，且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚，发起二审法院依法予以改判。 # M5 x* w% G! t/ g5 F7 g8 ? B
* j( Q9 R; ~$ r& C' z9 K" C0 _1 F
! L+ B3 X8 ~& e% u8 M( s: Y
二审法院重新审理后以为，部门创收属中融信托公司正当产业，涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖，以及张守刚个人可现实得到的奖金，取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此，以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。 , n; H/ X+ U3 S8 y4 Z: ^
0 j3 g5 F3 I" s2 D
4 O! d; f! \% C) ?) U) d6 g0 ^ r! _鉴于此，北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元，改判其有期徒刑十三年。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:51:26