泉源：华融配资http://www.hrpeizi.com/ 9月19日晚，中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布了修订后的《特殊机构及产物证券账户业务指南》，且自克日起开始实行。: i* d/ U/ g: m7 `8 J) {7 U8 ?
从内容上看，修订后的业务指南对资管产物开户要求按照近期的羁系政策举行了全面调解，特殊是对商业银行理产业物开立证券账户的实质束缚和申请开立中的便利化步伐举行了安排，委外资金投资自此有了比力明确的说法。( K$ Y# x, E0 J# Q7 p) t0 }! d
先看下修订内容：8 `9 U3 |: L1 [; y6 Q* _
1、根据《关于加强私募投资基金等产物账户管理有关事项的关照》，删除原1.13 条，增长第1.11条、1.12条，并对各类资管产物开户质料举行调解。- b# s( c+ W: u( u9 _7 ?. H. d
2、根据《关于规范金融机构资产管理业务的引导意见》，??删除原第2.2.3-2.2.6条、第2.5.3-2.5.6条,在第二章第二、五、六、十、十一、十二节相应增长了产物再投一层产物开立证券账户时必要的申请质料。
G; w9 E0 M( Q; W* `/ l4 O1 C' o! h1 ?+ g 3、对证券账户自律管理答应书举行修订，同一了各类资管产物利用的证券账户自律管理答应书。$ X% H+ P" J8 y1 C+ T$ R
4、对于多数特殊机构及产物账户的业务管理，要求优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请管理。删除了原指南第1.5条,并在各相干章节中增长【管理方士到∧详细要求。
/ m! A9 {/ A' N! |9 V 5、明确委托交易业务证券公司可以通过中国结算证券账户在线业务平台,为多数特殊机构及产物申请管理账户业务。删除了第1.6条，并在各相干章节中增长【业务申请主体】的详细要求。
, d1 A2 g# E5 `- m5 j 6、修订《证券账户开立申请表》。
0 ?7 ]8 f$ X- g! k9 ?3 | 7、根据《关于符合条件的外籍职员开立A股证券账户有关事项的关照》，修订了第2.19.1条、第2.19.2条、第2.19.3条、附录20。
. t: F" I* G) I/ i' W/ v, Z5 F 8、修订美满附录24信息录入规范。
' ~: X3 L9 R4 f 9、简化商业银行理产业物开立证券账户的用章流程，修订了第1.9条。7 ?8 P- v" F* c4 _: B
10、将原指南中的“业务执照注册号”的语言同一调解为 “新版业务执照中记载的同一社会光荣代码”。
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0 g: I9 E$ A0 {( X9 p 由以上标红的表述内容不丢脸出，新的开户规则触及了如今市场上最为关心的几点内容：+ i5 {- [% t6 o
一层嵌套开户得到管理
4 o" ]% A2 P6 L y 新规则明确了券商定向资管、基金专户(包罗子公司专户)、私募基金、保险资管、信托产物、期货资管六大类产物继承其他产物委托，在一层嵌套情况下开立证券账户所必要提供的资料。, m/ ~5 H" e3 ], _ _" F% }* ` D
委托人有效身份证实文件复印件(需加盖基金公司公章;委托人为机构的，还需加盖机构公章)。委托人为依法设立的产物的，有效身份证实文件为相干监视管理机构对委托方产物出具的存案证实复印件(各类产物存案证实要求见附录28)，或委托产物合划一产物建立证实文件复印件(需加盖委托方产物管理人公章)。5 C" t& F! H e) ^6 I+ q4 h' b& s$ e
分析：此前银行理财有一部门委外需求，广泛委托券商资管大概是基金专户做委外管理。但之前的委外管理过程中，中登要求，如果是一对一专户大概是券商定向资管产物继承银行资金必要出具银行自有资金证实，从而根本堵塞了银行理财委外一对一专户大概定向资管的委外需求。
' E$ S% h- q. B+ `+ k' w5 s; C 在资管新规之前部门机构可以通过多层嵌套的情势绕道开户，但资管新规之后，多层嵌套严肃违背资管新规的要求，根本没有机构敢于云云操纵。$ H( A! h3 J2 p6 P, j2 E
而此项内容的修订，意味着资管新规下一层嵌套被允许，银行理财委外券商资管、基金专户、私募基金等开立证券账户扫清了停滞。) Q2 o4 t* D. M
放宽银行理财投资股票% D2 F# a8 `6 V$ G0 q9 V( l% m
新规则同一了机构及资管产物证券账户自律管理答应书。商业银行方面，答应书内容发生了较大改变。
* ^5 F) }7 f$ N8 w R 修改前的答应书：
& v$ C9 x+ W% f 分析：最大的改变在于，商业银行理产业物方面，证券账户投资范围确定为：仅用于到场法律、法规及羁系部门允许的投资范围，资金投向符正当律、法规及羁系部门的相干规定。& j# C" D& e' O
对比之前“在贵公司开立的银行理产业物证券账户仅限于到场证券交易业务所标准化债券、信贷资产支持证券、优先股等固定收益类产物的投资”的表述，不丢脸出商业银行理财投资范围放宽，直接入市投资股票、上市基金等权益产物已根本没有停滞。
5 o6 k% a7 k; @# ~. ` 申请开户流程更便利化
4 c" H. H8 B7 K 新规则对于证券开户的便利化水平也举行了特殊的安排，对于各类产物证券账户业务的管理，要求优先利用中国结算证券账户在线业务平台申请管理。& g( Z- B6 @' b5 F: q! I
必要特殊分析的是，银行理产业物开立证券账户，对用章流程等举行了简化，详细为：商业银行及商业银行理产业物开立证券账户，商业银行授权其分支机构管理证券账户业务的，如总行对其分支机构出具授权文件、明确分支机构可取代总行管理哪些证券账户业务范围后，相干业务申请质料所需加盖的公司公章可由分支机构公章或总行部门业务章取代。
( r& t9 l; U, l% d- P) w K1 E 别的，允许相干文件一次存案，存案后在相干文件没有发生变更后无须重复提交。) I; S1 i. f1 E7 Z2 X, s
放宽外籍投资者开立A股账户
; a6 T2 y L# f( E 新规则明确，符合《上市公司股权鼓励管理办法》 关于鼓励对象规定且不具备 A 股市场证券投资资格的外籍投资者,可以委托上市公司赴相应市场柜台申请开立相干市场的一个证券账户。
5 X3 R0 i3 g- x 申请质料需提供上市公司业务执照复印件、法定代表人证实书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对包办人的授权委托书(前述质料均需加盖上市公司公章),以及包办人有效身份证实文件及复印件。; h6 H+ t7 w7 m; q: T
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发表于 2019-5-26 01:21:33