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一地鸡毛，一声叹息。: i ]5 b+ n, H* x/ g5 ]
王剑，1978年生，原系中国工商银行股份有限公司金融市场部高级司理* \) W7 U1 y% t p, M
岳林继，1976年生，原系中原证券股份有限公司资产管理部数目化投资总监. c6 _% S! b4 k) g3 ^
刘伟，1978年生，原系中国人民银行平顶山市中央支行国库科服务员6 r. ~6 P) i+ z7 j( M
岳林虎，1971年生，原系河南平顶山市嘉士诚投资咨询有限公司法定代表人
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z7 y+ O) l" N4 y( X9 v因涉嫌犯职务陵犯罪，这4个“70后”客岁三四月间先后被逮捕。% g: c! \$ m R$ Y8 @/ j4 K8 }
* }% S. b- r1 g( L$ d# I8 s3 ?1 I克日黑龙江省齐齐哈尔市建华区人民法院公布了关于他们一案的一审刑事讯断书。
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王剑系正犯，判处有期徒刑五年。
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1 i9 d+ E8 ]0 E, E- O& \# X" r岳林继、刘伟分别判处有期徒刑三年，缓刑三年。7 P6 W+ {3 X/ ]- O% H4 u
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岳林虎，免予刑事处罚。+ E, z) R$ y) O) i
" K7 I: q6 Y0 a$ y2 e在本案中，另有一关联人在逃——张法，原东兴证券固定收益部副总司理。% N' a6 c+ h/ d3 A8 s
* G" r- ~. w5 H这5个人落得云云之悲催境遇，正是源于他们同谋共演了一出债市“大戏”。 C9 m3 K# N% B( b- b8 j7 t
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自2013年债市履历钱荒以来，债市反腐大黑就已经进入经侦的视野。. [, p$ s: l0 T9 d& ?# r
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债券发行一级半市场的腐败，被市场以为是最暗中和优点最为巨大的部分。
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本年5月，齐齐哈尔市建华区人民查察院以齐建检公诉刑诉〔2017〕36号告状书控告被告人王剑、岳林继、刘伟、岳林虎犯职务陵犯罪，向齐齐哈尔市建华区人民法院提起公诉。& O q5 {6 M5 \; E6 a/ X
' }0 P' L) [* d2 C法院经审理查明——
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2008年夏日，时任东兴证券固定收益部副总司理的张法（在逃）到上海找到时任中原证券资产管理部投资总监的被告人岳林继，与其商定创建一个丙类户公司，在债券的买卖业务中擅自增长丙类户买卖业务环节，接纳私下的勾通买卖业务、关联买卖业务，把相干金融机构的债券买卖业务到丙类户，将该机构的优点运送至丙类账户，到达为个人牟利的目标。/ o- w6 v( t) [1 Z% I
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二人约定张法负责探求相干机构举行优点运送和运送优点的债券买卖业务路径，岳林继负责将运送到丙类户的优点提出，并按约定比例分赃。
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2 @' F1 t# i6 C+ U% `" A张法占七成，岳林继占三成。
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张法与岳林继商定后，岳林继找到时任中国人民银行平顶山市中央支行国库科的服务员被告人刘伟，与其商量创建丙类户公司，并将公司操纵方法告知刘伟。刘伟负责公司创建的全部事项，并负责沟通将公司账户的资金汇入到指定的个人账户，约定岳林继的赢利部分二人各得50%。1 @8 R+ V/ p7 t6 U* X
! f5 w- z6 Q" P2 L B) H, K2008年11月，岳林继、刘伟为了规避行业规定，以岳林继之兄被告人岳林虎的名义创建了平顶山市嘉士诚投资咨询有限公司（以下简称嘉士诚公司），让岳林虎负责公司的一些业务性工作，并答应每月给其开工资人民币2000元。" V/ S) S T" B$ Q# m' k& t
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后经张法接洽，将嘉士诚公司挂靠到哈尔滨银行，成为哈尔滨银行的债券买卖业务丙类户。
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值得一提的是，据证人证言，张法就是从哈尔滨银行出来的，“那里他比力熟悉”。
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$ q0 T, `& m- d刘伟在平顶山工商银行开设了嘉士诚公司账户及刘伟等个人账户，为转移非法资金做预备。
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, E0 L2 D, `, p6 ?% u$ V4 U2 { D2008年底，张法与中国工商银行总行金融市场部的买卖业务员被告人王剑商量，利用王剑职务上的便利，将其所把握的工商银行持有的债券，以低卖或高买的本事向张法指定的买卖业务路径举行优点运送，通过嘉士诚公司获取优点。
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) }$ o: ~' }( t& n王剑同意。
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在2009年3月至2010年7月期间，王剑按照张法安排的买卖业务路径，将工商银行持有的“08国债18”、“07央行票据23”、“08农发13”、“08国开06”、“10本钢CP01”、“10神华MTN1”、“10中石油MTN1”、“10农发06”、“10附息国债02”9支债券，接纳低卖或高买的本事，买卖业务到张法指定的机构。
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随后，岳林继按照张法指令继续举行债券买卖业务，通过网络邮箱给岳林虎发送债券买卖业务指令，岳林虎填写债券买卖业务关照单，并把填写好的关照单用传真机发给哈尔滨银行举行债券买卖业务，将原属于工商银行的优点运送至丙类户嘉士诚公司帐户，陵犯工商银行优点。6 T, e$ ]. c; R2 p9 H- k
2 c }% C6 K) r张法与王剑、岳林继、刘伟、岳林虎从中非法赢利2137.396万元。! e5 b: ~0 Q4 A+ a. ?
. m: m' B+ D8 a3 l% c- x0 }: T, D此中王剑非法赢利532.7995万元，岳林继非法赢利192.3888万元，刘伟非法赢利192.3888万元，岳林虎非法赢利1.7252万元。
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一审刑事讯断书透露：本案由最高人民法院指定齐齐哈尔市建华区人民法院审判。8 @- G8 [+ ~. ]' |7 i) _
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在此之前，宏源证券利润呆板被查——原宏源证券债券贩卖买卖业务部总司理陈智军等9名被告职务陵犯、国有公司职员滥用职权、对非国家工作职员贿赂一案，其时也是由建华区人民法院审理。
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王剑被查幕后，是债市风暴初次波及国有大行，其行政级别在金融市场部相称于副处。
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* d; |. @& N6 K) H# A9 P法院审判以为：被告人王剑在张法的授意下，利用其担当中国工商银行股份有限公司金融市场部买卖业务员的职务便利，按照张法指令的买卖业务路径，将工商银行持有的债券，接纳低卖或高买的本事，举行优点运送；被告人岳林继在张法的授意下，伙同刘伟、岳林虎擅自增设丙类户买卖业务环节，将工商银行的优点非法留存在岳林继、刘伟、岳林虎控制的丙类户中，并按比例举行分赃，数额巨大，4被告人的运动均构成职务陵犯罪。% k/ f1 \& @; m. n$ |: [& l( }( p- A
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四名被告人的违法所得，依法充公，上缴国库。- y8 q' e, _- [$ s8 g: B
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债市的一系列窝案，早已经引发高层震怒。业内均听闻，2013年的时间，相干案件就有中央纪委书记王岐山的指挥，要彻查到底。
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在此背后，早已是一长串的黑名单，可谓触目惊心。+ o2 e5 [9 [' C+ i
0 e* z& A& k+ S1 ?, G% t( h王剑们只是给这份名单徒添了一些物是人非的感慨而已。
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在此，信托圈送给全部金融人一句话：! w9 I2 J( `& I
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爱惜当下，保存素心。生存并不复杂，真正复杂的是我们紊乱躁动的心。 |
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发表于 2019-6-13 06:48:20