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钜派投资被曝涉嫌欺诈 近亿私募资金去向成谜

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发表于 2019-6-13 17:57:46 | 显示全部楼层 |阅读模式
国内第二家在美上市的第三方理财公司钜派投资团体,如今深陷"诓骗门"。本年8月尾,由于向高净值客户贩卖的理产业物兑付失效,钜派投资被投资人诉至法院——客户通过状师观察发现,自己耗资2700万元购买的"天津联文股权投资基金合资企业(有限合资)"这支私募基金,竟然根本就没有存在过,是一款矫饰的理产业物。而该基金统共召募到的9525万元资金,至今去处成谜。在状师看来,基金推介者钜派投资及管理方均涉嫌对客户诓骗。某种水平上,这也折射出当前第三方理财市场存在的巨大弊端与隐患——理财公司在尽力倾销理产业物的同时,又尽力规避责任,乃至不以自己的公司名义与客户直接签署文件,失事之后则以各种来由推脱。这足应引起投资者的鉴戒。

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本年7月16日,国内第三方理财公司钜派投资团体(下称"钜派投资")在纽交所挂牌上市(股票代码JP),该公司号称是继诺亚产业之后第二家赴美上市的第三方理财公司。

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而仅仅一个月后,8月26日,钜派投资因贩卖的理产业物兑付失效,遭到一位高净值客户追责,两边在上海浦东法院对簿公堂。一桩在本年1月份就已发生的巨额理财纠纷案,终于被公诸于众。
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钜派投资于2013年初开始向高净值客户兜售一款为期两年的理产业物——"天津联文股权投资基金合资企业(有限合资)",一支以有限合资情势召募的私募基金(下称"联文基金")。本年年初,基金管理方联银恒通(天津)股权投资基金管理有限公司(下称"联银恒通")无法兑付本息,终被客户观察戳穿——联文基金根本没有存在过,自己耗资2700万元认购的原来是矫饰理产业物。
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而据网易财经相识,包罗曝料投资人的2700万元在内,联文基金统共召募到了9525万元,这笔资金至今去处不明。接下来,或将有更多的受害人出现。
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盈科状师变乱所状师沈彦炜以为,从整个案件质料来看,钜派投资与联银恒通涉嫌同谋造假,对客户举行诓骗,二者应共同负担干系责任。

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某种水平上,此次钜派投资被曝涉嫌诓骗,亦折射出当前第三方理财市场存在的巨大弊端与隐患——理财公司在尽力倾销理产业物的同时,又尽力规避责任,乃至不以自己的公司名义与客户直接签署文件,失事之后就以各种来由推脱。这,足应引起投资者的鉴戒。
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进入2015年上半年,曝料投资人及厥子女的2700万元投资份额连续到期,却被钜派投资告知,不光利钱无法付出,连本金也兑付不出来。  x3 d  r& q& v* `/ _
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据钜派投资官网先容,该公司建立于2010年3月,从事产业管理业务。重要针对中国的高净值人群(可投资资产凌驾300万元人民币者)提供产业管理咨询服务。
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另据钜派投资在美上市时的招股阐明书先容,这家理财公司自称一站式产业管理产物聚合商,除了自主开辟和管理的产物外,制止2014年3月31日,共从105产业品提供商和6家外洋产物提供商处引入第三方产物,并向客户倾销。这些产物保括固定收益产物、私募股权和风险投资基金、公开市场产物以及保险、定制型另类投资等其他产物。
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钜派投资的高管团队有不少来自着名银行、房地产、信托公司。曾任职于某信托公司的曹某,进入钜派投资后继续高管。

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曝料投资人告诉网易财经,2012年底,曹某向他推介了联文基金。招募质料体现,联文基金拟召募金额为人民币1亿元,存续期2年,基金的管理方是联银恒通。
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联文基金重要用于投资"在天津地区设立和从事地皮或房地产开辟干系业务的公司",详细用于获取天津市南开国有资产谋划有限公司(下称"南开国资")的80%股权,举行"南开光电子城"项目标一级地皮整理,并以地皮出让收入作为还款泉源。
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招募质料给出的勾引是,按照客户认购金额的巨细,税前年收益到达12%-15%。终极钜派投资按客户资金规模,每年向联银恒通收取2.5%-5.5%的财务顾问费。

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据曝料投资人先容,他自己也是构筑从业职员,拿到钜派投资提供的投资质料后,刚开始并不完全放心,还切身去天津项目地举行了观察。在根据自己的从业履历判定该项目有可行性之后,终极于2013年1月认购了联文基金2000万元的份额。当年6月,他的子女又认购了700万元的份额。按照税前15%的答应收益,他渴望税后有12%的收益。

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网易财经相识到,通过向客户推介,钜派投资分两次为联文基金召募了9525万元资金。首期召募于2013年1月24日竣事,共召募到2320万元,此中的2000万元由曝料投资人于2013年1月认购。该客户堪称是钜派投资在该项目标首期最大投资者,可谓是以一己之力资助钜派投资完成了首期召募。而"偶合"的是,根据招股书先容,钜派投资也正是"从2013年开始启动资产管理业务"。

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至今,曝料投资人仍为自己的这一投资决议悔恨万分,并为此踏上了漫长的追讨本金之路。

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2014年年初,曝料投资人的第一笔投资得到了答应的利钱。但厥子女第二期投入的700万元,本该在2014年6月得到利钱,却没有得到按时兑付,终极在5个月后才收到。
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进入2015年上半年,曝料投资人及厥子女的2700万元投资份额连续到期,却被钜派投资告知,不光利钱无法付出,连本金也兑付不出来。

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而更令他生气的是,颠末状师观察,作为投资标的的天津联文股权投资基金合资企业(有限合资),从一开始就没有建立,也没管理过任何税务登记。也就是说,钜派投资向客户兜售的联文基金这款产物,根本就没有存在过。

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在多方确认以上究竟之后,曝料投资人将钜派投资告上了法院。

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网易财经得到的一份内部质料体现,钜派投资在本年4月即已知晓联银恒通将大笔召募资金挪作他用。但至今,联银恒通仍未透露干系资金的真实去处。
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联文基金根本就没有建立,客户在两年多的时间内不绝被蒙在毂里,在曝料投资人看来,"钜派投资对资金去处的真实性都没有监控,假如不是业务管理太低级,就是钜派投资与项目公司暗中勾结,把钱挪作它用了。"

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根据招募资料先容,联文基金是联银恒通操持的"天津联银系列股权投资基金"中的一支。联银恒通拟建立8支雷同的联银系列基金,共同投资获取南开国资的80%股权。

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2014年9月以后的工商资料体现,南开国资注册资源11.17亿元人民币,股东有6家,除了天津市南开区国资委以外,别的5家分别是天津联海基金、天津联地基金、天津联月基金、天津联每基金、天津联垠基金。由钜派投资向客户推介的联文基金并不在其列,在天津市工商体系也查不到联文基金的登记信息。

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那么由钜派投资互助召募的9525万元客户资产到底被转去那里了呢?钜派投资对此是否知情?

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据曝料投资人先容,当初他与钜派投资签署条约时,是钜派投资安排在联银恒通的空缺条约上签约的,并由客户直接向联银恒通汇款,整个过程全权由钜派投资安排指示。

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从2015年1月本金无法兑付起,曝料投资人多次找钜派投资追讨。对方开始给他的说法是:资金简直是用到了天津南开光电子城的项目开辟上,但是由于联银恒通涉及天津的一桩腐败案,导致银行账户被封,资金无法划出。不外,钜派投资向他亮相,称资金总是会兑付的,只是必要一点时间。
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但钱究竟到那里去了呢?项目公司南开国资是一个关键。

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最新的工商资料体现,南开国资已变更为天津市南开区国资委作为构造法人全资控股,注册资源由11.17亿元缩减至4.15亿元。这意味着,原先联银恒通旗下的5支联银系列基金已全部从该项目公司退出。
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知情人向网易财经透露,项目涉及的南开光电子城地块已由融创中国接盘。
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网易财经得到的一份内部质料体现,钜派投资在本年4月即已知晓联银恒通将大笔召募资金挪作他用。但至今,联银恒通仍未透露干系资金的真实去处。

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曝料投资人告诉网易财经,在他长达半年的追讨资金的过程中,钜派投资并没有给出任何办理方案和时间表。在他看来,正是钜派投资在贩卖矫饰产物后,全过程失职,才导致了如今资金去处不明,并终极酿成了自己的巨大财务危急。
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"起首,一个在纽交所上市的第三方理财公司,竟然敢向大净值客户贩卖一个矫饰的产物。说它矫饰,是由于这个联文基金根本就没有建立;接下来,在长达两年的管理过程中,钜派方面竟然从来不知道这个基金没有建立;过后知道了,也没有采取本事去克制这个事变的恶化和进一步发展;末了,在遭遇客户追讨时,钜派投资还不绝诱骗客户,称是由于税务题目导致的兑付延期。"曝料投资人痛诉说。
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就此,网易财经致电向曝料投资人推介联文基金的钜派投资曹姓高管。曹某称关于产物的题目,钜派方面正在相识处理处罚之中,自己未便多谈。
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以后,网易财经又拨通了钜派投资总司理姚伟示的电话。对于联文基金,姚伟示体现自己不是很清晰,"要问一下公司连续管理部的同事"再作复兴。但以后他并未给予复兴。

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而网易财经得到的一份由钜派投资内部职员提供的质料体现,自本年第二季度起,姚伟示已经加入南开光电子城项目,并与联银恒通方面有直接对话。

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状师:钜派投资涉嫌诓骗客户
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"比及联银恒通兑付不出本金了,钜派投资却跟追责的客户说,联文基金在做税务整理,联文基金根本就没有建立过。由此可见,重新至尾,这就是一个长期的涉嫌诓骗的过程。"沈彦炜状师说。
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盈科状师变乱所状师沈彦炜对网易财经体现,从案情质料来看,无论是联文基金的推介者钜派投资,照旧管理方联银恒通,均涉嫌对投资客户举行诓骗。
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沈彦炜分析说,当事投资人在2013年1月10日签署了认购条约,当天即打款到联银恒通账户。1月17日,钜派方面向投资人转发关照称"联文基金建立了"。"厥后各人发现,联文基金根本没有建立,联银恒通方面只是刻了个公章,说联文基金建立了。"
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在沈彦炜看来,钜派投资号称天下有700名理财师,只为客户提供安全的产物,"联文基金有没有建立,上网三分钟就能查到,而钜派投资颠末了两年多的时间,发了那么多矫饰的文件给客户,到末了居然说不知道这些是假的,这个究竟无法建立。"
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"而比及联银恒通兑付不出本金了,钜派投资却跟追责的客户说,联文基金在做税务整理,联文基金根本就没有建立过。由此可见,重新至尾,这就是一个长期的涉嫌诓骗的过程。"他说。
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关于钜派投资与联银恒通在整个变乱中的脚色和关系,沈彦炜以为,两边不是署理关系,而是互助关系。"钜派投资与联银恒通针对联文基金做了一个专门的《财务顾问协议》,这份协议写明两边是互助关系,并有明白分工:钜派投资负责找客户,找到客户拿给联银恒通确认,然后钜派投资安排客户签条约。终极通太过工,实现客户来购买这个产物。"

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"以是,假如没有钜派投资的资助,联银恒通是没有办法向客户来售卖矫饰产物(联文基金)的。这个假产物是钜派投资与联银恒通一起互助做的。"沈彦炜体现。
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网易财经从前述《财务顾问协议》中看到,钜派投资与联银恒通简直有把联文基金产物招募界说为"上述互助服务"的明白字样。
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曝料投资人展示的邮件往来文件体现,"联文基金"建立后,全部干系文件均由钜派投资发给客户。

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沈彦炜以为,从钜派投资与联银恒通签署的协议,以及对客户实行的活动来看,两边应共同负担相应法律责任。
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沈彦炜同时提示广大投资人,当前第三方理财市场存在巨大的弊端与隐患,理财公司在尽力倾销理产业物的同时,事前就已做许多多少方准备,尽力规避责任,乃至不以自己的公司名义与客户直接签署文件。"出了事,理财公司可以找各种来由置身事外。"

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据曝料投资人透露,在他的追讨下,钜派投资曾提出新的办理方案:由钜派投资为联银恒通再召募一款产物,以召募的资金来偿付投资人的本息,并一度出示了干系操持文件。但这款"接力"产物,终极因此前的A股暴跌而流产。不外这一说法,网易财经未能从钜派投资干系人士处得到证明。
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值得一提的是,相比曝料投资人誓要追回的巨额本息,钜派投资源身的气力有限。钜派投资的招股阐明书体现,该公司2013年净利润为920万美元,2014年净利润为1440万美元,2015年一季度净利润为490万美元。

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"假如法院讯断钜派投资负担责任,就意味着它要拿出一年的净利润,才够抵付假产物'联文基金'的本息。"沈彦炜说。
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7月16日,钜派投资以10美元/股的代价发行上市,当天涨幅一度到达11%。但上市后第三天股价即敏捷回落,且成交量低迷。制止9月8日,钜派投资收盘价仍为10美元/股,总市值仅为3.3亿美元。
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