中国反洗钱工作的阶段性战果昨日出炉：2007年整年，央行共对4533家金融机构举行了反洗钱现场查抄，对350家违规金融机构实行了行政处罚，罚金共计2652．42万元；共帮忙侦查构造破获涉嫌洗钱案件89起，涉案金额折合人民币约288亿元。
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& F7 r* N0 C$ x2 a) z3 w- b6 h农村金融机构被罚比例显升$ q! f5 t! t N- P" p' I
5 O f y; k9 }, f/ @( f$ S央行昨天发布的《2007年中国反洗钱陈诉》表现，国有和股份制贸易银行被处罚机构数占全部被处罚机构的比例最高，为54.55%；农村名誉社和农村贸易银行被处罚的比例显着上升，表现这两类金融机构反洗钱工作合规程度亟待进步。中央财经大学 中国银行(行情 股吧)业研究中央主任郭田勇表现，国有和股份制贸易银行筹谋网点多，被犯罪分子利用的几率相对较高；同时，洗钱等非法经济活动有许多是在下层和县域一些经济主体完成，而农村名誉社和农村贸易银行恰恰多处下层和县域一级中，其管理机制亦较都会贸易银行单薄，遂给犯罪分子提供更多可乘之机。
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监测范围扩至证券期货保险
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3 f5 m( L7 m" Q+ O' b: A陈诉表现，反洗钱资金监测范围已从银行业扩大到证券期货业和保险业。客岁，央行共查抄96家证券期货业金融机构，共对4家证券公司接纳责令限期改正等处罚步伐，未对证券期货业金融机构罚款。别的，央行共查抄了528家保险公司，处罚了5家保险公司，此中寿险公司2家，财险公司3家，未对保险业金融机构罚款。" S6 C! e2 q; N5 \
! L- B. V1 r3 H4 f9 T查抄发现的违规题目紧张有：未按规定辨认客户身份，未陈诉大额买卖业务和可疑买卖业务，未按规定生存客户身份资料和买卖业务纪录，全部被查机构均差异程度地存在反洗钱内部控制制度不健全的题目。查抄中发现，在客户身份辨认和纪录生存方面的违规题目中，大多数是由于基金管理公司无法从代销基金产物的银行取得客户身份资料信息造成的。
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4 J/ u7 A- U3 `6 S, G# f7 J2295亿元只是“冰山一角”
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陈诉指出，2007年，公安构造会同央行和国家外汇管理局等部分共构造50多次举措，破获43起巨大地下银号案件，抓获犯罪怀疑人180余名，涉案金额折合人民币114亿元。据央行统计，2007年央行向侦查构造报案554起，占全部观察线索数目标36．11％，涉及金额折合人民币约2295亿元。一年来共帮忙侦查构造破获涉嫌洗钱案件89起，涉案金额折合人民币约288亿元。
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) d7 {* |; R' W$ E郭田勇以为，如今地下金融资金流量少说也有几万亿之多，央行陈诉的反洗钱观察涉及金额2295亿元，只是冰山的一角。他以为，本年从紧的货币政策势必造成地下银号更加生动，对此要接纳堵疏联合的方式；别的，本年反洗钱的工作重点还将是银行等金融范畴，未来反洗钱工作则将向房产、娱乐业等范畴扩展。6 H6 v" Y9 G* C$ E
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陈诉还称，自2003年中国人民银行动手负担国家反洗钱调和工作起，五年间中国反洗钱工作取得了瞩目标结果，创建起了较为完备的反洗钱制度。 : {0 R2 Z; k% \- }3 ~0 `& u; g
4 }- _, \: ^' B! v/ C7 g" `& x/ |4家证券公司被责令改正
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陈诉同时表现，央行客岁一共查抄了96家证券期货业金融机构，此中证券公司92家，期货经纪公司3家，基金管理公司1家。共对4家证券公司接纳责令限期改正等处罚步伐，未对证券期货业金融机构罚款。; ~, j! q: q L0 W) l% e k
! v1 U* Y# h* I) f 陈诉称，2007年对证券期货行业的反洗钱现场查抄定位是辅导性查抄，查抄的紧张内容偏重于对金融机构内部控制制度的相识。
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& H2 q/ A4 c: m' m; |, m; U 查抄发现的违规题目紧张有：未按规定辨认客户身份；未陈诉大额买卖业务和可疑买卖业务；未按规定生存客户身份资料和买卖业务纪录；全部被查机构均差异程度地存在反洗钱内部控制制度不健全的题目。查抄中发现，在客户身份辨认方面和纪录生存方面的违规题目中，大多数是由于基金公司无法从代销基金产物的银行取得客户身份资料信息造成的。 | 
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发表于 2019-6-13 20:37:26