“案件已启动侦查步伐，处于初期观察阶段。”靠近陕西省经侦总队的人士表现。“此前，陕西省告急向导对此变乱亦很器重，专门做过了指挥，要求陕西省公安厅举行核办。”
5 C4 N$ C: e2 l4 Y! V8 q上述人士透露，中国股份有限公司陕西省分行(以下简称陕西建行)被西安市经侦支队以 “涉嫌转让金融机构允许证”立下的刑事案件，正在紧锣密鼓的侦查中。 ?* a4 `. l. g
究竟上，随着西安经侦方面侦查的推进，数份“阴阳条约”亦浮出水面。《逐日经济消息(微博)》记者亦获取由开封市信托投资公司整理组、德恒证券有限责任公司、陕西建行签署的“三方转让协议”。# X: G8 k' e# J3 p* j6 r0 q7 B
该转让协议明确了涉案的开信西安证券业务部为陕西建行所持有，并由其转让给德恒证券有限责任公司(以下简称德恒证券)。上述协议的浮现，亦让开信业务部自营账户3600余万元资金的归属成疑。7 w- W5 X# P7 V$ t9 W$ q! a
就上述情况，《逐日经济消息》记者致电陕西建行法律变乱部总司理许海燕，许海燕称稍后会有书面复兴。然而，停止记者发稿前，亦未能收到复兴。+ }. T; H- H8 n/ R5 F$ n
业务部的“原罪”
5 S" R7 D# d5 R0 ~, L据披露，开信西安证券业务部谋划期间，其从外部融入资金的同时，亦存在调用股民包管金开设自营股票账户，举行违规操纵。
' M+ M+ d0 z: p" K9 b开信西安证券业务部由德恒证券接办后，其发现有6个资金账户均为业务部自行开设。该资金账户号码分别为14499、12840、13035、12826、12925、15983，户名则为自强社、利小西、李息、毛福全、赵明海、孙艳霞六人。
; F( p$ b3 u5 L上述账户中，自强社、利小西、李息三人的资金账户均开设于2000年5月23日，停止2005年9月15日，其资金余额为4160.64元、81001.07元、148305.21元。
8 ^$ ^ V1 w5 n/ S P而毛福全、赵明海、孙艳霞的资金账户亦开设于2000年，停止2004年3月12日，毛福全账户资金余额为307472.82元、股票市值为20071422.00元；停止2004年3月18日，赵明海账户资金余额为1134794.08元、股票市值为9142290.00元；孙艳霞账户的资金余额为782220.97元、股票市值为2635214.55元。/ s d7 L3 a# f) I
北京观韬状师变乱所西安分所出具的法律意见书中亦透露，2003年7月30日，上海东华管帐师变乱所出具的“环境分析”中提及，毛福全、孙艳霞、赵明海三个资金账户为自营账户；自强社、利小西、李息三个资金账户为资金调度账户，用于纪录融入的资金和客户融资，并在特定时点增补部门资金账户的透支额。8 ~1 ~2 v- P T+ B" C) e/ ~ I$ n; z
上述法律意见书还称，德恒证券长安中路业务部出具的分析亦以为赵明海、毛福全、孙艳霞三账户，均吸收自开信西安证券业务部。三账户均无身份证复印件、股东代码复印件及授权委托协议等开户书面登记资料，账户操纵系开信西安证券业务部内部职员实验。+ K4 H* y( b3 P8 v
《逐日经济消息》记者获取的开封市公安局出具的一份证明中，亦提及上述六个资金账户均为开信西安证券业务部的自营股票资金账户，而该自营股票资金均为其调用股民包管金或融入资金形成。7 B; W5 ?3 o2 G3 u- q! @9 P. M
厥后，开封信托整理组对上述违规自营的股票资产，按照整理步伐举行处理，变现资金36707843.50元。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:01:24