为 “中等收入陷阱问题”正名

显示全部楼层 · 发表于 2019-6-14 00:42:27

按照天下银行的分别标准， 1960年全天下共有101个处于中等收入程度的经济体。到了半个世纪以后的2008年，此中只有13个经济体乐成地从中等收入提升为高等收入，而绝大多数中等收入国家仍旧陷在中等收入状态。这个经济增长过程中的非收敛征象，被称之为“中等收入陷阱”。这个概念自2006年天下银行的《东亚经济发展陈诉》初次被提出以后，敏捷在国际商界、政界、与学界流传开来。特别是对中国（大陆）而言，其人均收入2014年就已经到达7600美元，已经属于中等收入国家；GDP总值按购买力平价盘算也已经于2014年12月高出美国，成为天下最大的经济体。因此，一个很天然的题目就是，中国会不会也像绝大多数的中等收入国家那样掉入“中等收入陷阱”？怎样采取步调以只管克制这种情况发生？这些题目，不但在业界和经济学术界被广泛提及，而且在政策界也备受关注，比如中国主席习近平、总理李克强、财政部长楼继伟都曾在紧张的公开场合不止一次地明确提及这个题目。

具有讽刺意味的是，时至本日，并非全部经济学家都认同“中等收入陷阱”这一提法并认可该题目标紧张性。这里确实涉及到不少技能性的讨论与争议。另有些着名的中国经济学家以致质疑该题目对于当下中国的理论与实际意义。这就不免会引起学术界与头脑界的肴杂，大概对该题目标学术公道性的“身份”产生猜疑，进而对相干学术研究的代价举行贬低。这以致还大概会拦阻学术圈之外的商界与政界人士从“中等收入陷阱”的视角来分析探究中国现在的经济题目与政策发起。本文的重要目标是从学术的角度试图为该题目“正名”。与此同时，笔者试图团结本身对于中等收入陷阱题目标一系列的粗浅的学术研究进一步叙述大概会导致“中等收入陷阱”的一个详细的理论机制，并以此为例夸大“中等收入陷阱”题目标潜伏的紧张学术代价，尤其是对当下中国具有格外紧张的理论与实践意义。

“中等收入陷阱”是否存在

起首须要明确，本文所讨论的“中等收入陷阱”并非是绝对增长速率的概念，而是相对增长速率的概念。按照天下银行的Atlas方法分别标准，如果在2016财政年度的人均年收入（GNI）在1045到12736美元之间，那么该经济就是中等收入经济体。以是如果按照绝对增长速率的概念，只要一个中等收入国家的均匀增长速率大于零，哪怕只是轻微大于零，那么早晚会突破12736美元的大关。从数据上看，二战竣事后，除了少少数国家之外，绝大多数国家的人均收入的均匀增长速率简直都大于零，中等收入国家则更是云云，以是有些经济学家据此宣称“中等收入陷阱”是个不存在的伪命题。但本文所要讨论的是中等收入经济体是否充足快地向发达国家收敛，是一个相对增长速率的概念，因此“中等收入陷阱”指的是中等收入国家中有很高比例的国家的均匀增长速率没有体系性地显着高于发达国家（比如美国）在划一时段里的均匀增速。按照这种相对增长速率的概念，有很多学者，包罗笔者在内，都在相干学术研究中发现有充实的数据表明，简直存在“中等收入陷阱”这种非收敛的增长征象。“陷阱”并不是指绝对增长速率为零。

其次，必须指出，“中等收入陷阱”的存在与经济增长教科书中的“双峰”征象并不抵牾。所谓“双峰”征象，指的是，二战以来，按照购买力平价盘算的天下各国相对于美国的人均收入的概率分布出现两个峰值，一个峰值出现在相对低收入程度，另一个出现在相对高收入程度。前者也经常被称为“低收入陷阱”，后者则是指重要由OECD经济体构成的富国俱乐部连续地保持富有。这种双峰分布的天下收入概率分布曲线在已往的六十年不停保持比力稳固的形态。以往的经济增长的学术研究重要关注双峰征象，即为什么穷国连续地穷而非富国又连续地富？但是对处于双峰之间的中等收入国家是否向发达国家收敛，这个题目根本被忽略了，大概将其混同于“低收入陷阱”的题目。毕竟上，天下各国的收入分布，总体而言，与美国的相对收入差距根本保持稳固，也就是说，绝大多数的中等收入国家简直没有体系性地向发达国家收敛，这就是本文所要关注的“中等收入陷阱”题目。

再次，退一步讲，即便是中等收入国家向高收入国家的非收敛只发生相对比力少数一些经济体，比例上不像低收入陷阱那么高，但只要这些中等收入经济体的生齿和GDP在环球中的比例充足高，就依然是一个实着实在的紧张征象。

总之，关于“中等收入陷阱”是否存在的争议似乎重要由于差别砚者对于相干概念所利用的界说和界定标准存在差别，利用的数据泉源也大概有所区别。但是，已往的60年里，有些中等收入国家变成烈收入，而大部分中等收入国家仍旧维持在中等收入，这一点是有目共睹的铁的毕竟，着实这就已经阐明确题目。

“中等收入陷阱”为何存在

既然“中等收入陷阱”与“低收入陷阱”是共存的真实征象，那么导致产生这两种陷阱的缘故起因和机制是否一样呢？有一种观点以为只有“低收入陷阱”才是须要加以认真学术探究的真实征象，该观点实际上也在否认“中等收入陷阱”与“低收入陷阱”在理论机制上的差别。而这种见解之以是是严峻错误的，关键在于没有精确明确中等收入国家与低收入国家之间的结构性区别以及它们在经济增长的动力机制上的差别。在今世经济增长理论中，从上世纪80年代中期开始鼓起的内生经济增长理论重要是为相识释发达国家为何没有受到资源边际报酬递减的束缚而得以保持恒久连续的增长，以是内生增长理论重要夸大的是导致内生技能进步的创新、研发、人力资源外部性等理论机制, 根本是发达国家的经济增长题目。而对于“低收入陷阱”的机制讨论在经济增长理论中也已经非常久非常多，比如在1950年代就提出的“大推动”的经济腾飞理论，夸大和谐失败等各种市场失灵，以是无法从传统的“马尔萨斯模式”切换到今世的“索罗模式”的经济增长，无法实现工业化。但是对于中等收入国家的经济增长与收敛题目，笔者以为相干的经济增长文献非常匮乏，因此是增长理论中的一片亟待开垦的沃土。

与低收入国家相比，中等收入国家已经渐渐失去劳动力低本钱的上风，特别是在技能要求与附加值都比力低、且比力劳动麋集型的可商业产物/财产上的国际竞争力渐渐低落。另一方面，与发达国家相比，中等收入国家在研发创新本事方面通常不具备比力上风，在附加值较高的、技能与资源相对更加麋集的产物与财产上又受到来自觉达国家的“打压”。以是，从学术的角度，“中等收入陷阱”题目标理论挑衅在于怎样表明这些中等收入国家可以大概乐成跳出“低收入陷阱”，但却未能将乐成举行到底，把下半场球也踢好。产生这种先乐成后失败的迁移变化的理论机制安在？该题目标理论挑衅性大概要高出“低收入陷阱”题目本身。这大概部分地表明了为什么迄今为止，直接探究“中等收入陷阱”题目标学术论文在重要经济学期刊上正式发表的还比力少。

下面笔者将团结本身近来的学术研究，重点先容一个详细的可产生中等收入陷阱的理论机制，我们称之为“三明治”理论，观点重要来自笔者与哥伦比亚大学教授、现任亚洲开发银行首席经济学家的魏尚进老师一起相助的一篇学术论文。在我们的模子天下里有三个国家：举行技能创新的N国（高收入国家），举行技能模拟的S国（低收入国家），另有像三明治一样被夹在中心的M国（中等收入国家）。以是，对于中等收入国家来说，可谓后有追兵，前有堵敌。

我们发现，当S国的劳动生产率充足低的时间，该国对夹在中心的M国并不产生“追逐效应”，也就是说，此时当S国生产率进步，大概S国可以生产产物的种类增长时，都不会影响发达国家N国与中等收入国家M国之间的人均收入差距。但是当S国的劳动生产率变大而处于某一段中心值的时间，“追逐效应”就会产生，即进步S国的劳动生产率会放大M国与N国之间的收入差距，换言之，它使得M国更加轻易跌入“中等收入陷阱”。当S国的劳动生产率进一步变得充足大的时间，继续进步S国的劳动生产率则不会再影响M国与N国之间的人均收入差距，但是此时若进步S国可以生产的产物的种类，则S国的“追逐效应”仍旧存在，亦即它会放大M国与N国之间的差距。另一方面，发达国家N国对中等收入国家M国产生“克制效应”。只要N国的生产率进步，它与M国之间的间隔就会放大，也就是说使得M国更倾向于跌入“中等收入陷阱”。不但云云，当S国的劳动生产率充足大的时间，若进步N国产物数目标种类的创新，也将会对M国产生“克制效应”。我们利用跨国数据对这个理论机制举行了查验，回归结果支持了这个机制的实际有用性。

该研究启示我们，研究中等收入陷阱大概须要将其置放在一个商业环球化的开放情况里去明确。一个中等收入国家是否跌入中等收入陷阱，并不但仅取决于自身的政策与天禀，还取决于外部的商业同伴国的特性与活动。特别地，中等收入国家随时大概受到“追逐效应”与“克制效应”这两个差别方向的挤压。为克制跌入“中等收入陷阱”，该经济体就必须有用地进步已知产物的生产率而且积极研发以增长本身可以大概生产与出口的产物种类，否则就有大概在被低收入国家“追击”的过程中不停丧失财产和工作岗位，无法向发达国家收敛。举一个实际中的例子，比如中国改革开放以后利用在劳动力上的比力上风渐渐成为出口商业大国，在国际竞争中青出于蓝，将本来属于墨西哥的很多出口买卖“抢”走了，而墨西哥在促进创新和进步生产率方面又恰恰没有很好地调解过来，以是，客观上讲，中国的“追逐效应”大概偶然间对墨西哥跌入“中等收入陷阱”产生了促进作用。而在上世纪50年代到70年代，中国根本上被隔离于天下主流商业体系之外。中国国内的各种紊乱也使得本身的生产率非常低，以是当时中国作为低收入国家，对处在经济腾飞过程中的中等收入阶段的日本与亚洲四小龙并未形成有用的“追逐效应”，这就在肯定程度上比力有利于这些经济体摆脱中等收入陷阱。

现在中国本身也成了一个中等收入国家，它是否能摆脱中等收入陷阱？根据我们的“三明治”理论模子，这将在很大程度上取决于紧跟在中国之后的低收入国家（比如南亚诸国另有印度）的“追逐效应”，以及来自美欧日的“克制效应”的强弱。

须要澄清的是，以上这种“三明治”理论机制并不是说“中等收入陷阱”只取决于外部因素。在我们的论文中，还同时分析了面临差别的外部情况，被夹在中心的中等收入国家的最优的发展政策该怎样作出调解。比如，当追在背面的低收入国家的生产率充足低还不敷够产生“追逐效应”的时间，该中等收入国家的最优计谋就应该鼎力大肆进步本身在现有生产与出口的产物上的劳动生产率，缩小与发达国家的生产率差距，这要比继续从发达国家学习增长所能生产的产物种类更加有用。上世纪50年代到70年代，劈面临与亚洲四小龙类似的外部情况时，拉美很多中等收入国家却没有可以大概有用地进步本身与发达国家之间的生产率的差距，在国际竞争中输给了日本与亚洲四小龙，掉入“中等收入陷阱”。

常言道，幸福的家庭是类似的，但不幸的家庭各有各的不幸。对处于“中等收入陷阱”中的不幸的国家，我们大概不应该指望只存在唯一的理论机制。比如，在另一篇与天下银行前副行长兼首席经济学家，北京大学的林毅夫教授的相助研究中，我们描画了产生“中等收入陷阱”的别的一个大概的理论机制。在那篇文章里，我们夸大的是在中等收入国家中的处于上游的生产性服务业的进入壁垒将怎样影响该经济体从制造业向服务业的结构转型，以及从低质量制造业向高质量制造业的财产升级。值得注意的是，由于讨论的重点是中等收入国家的面临的题目，以是在这里我们抽象掉了从低收入阶段从农业转向工业的结构转型过程。限于篇幅，我们此处就不详细睁开了。

总之，“中等收入陷阱”理论机制缺乏体系性研究的近况，对于学术研究职员而言恰恰是千载一时的理论创新的大好时期，可以从很多差别的角度去探索，而且这种探索须要我们更加深入地分析一个中等收入国家的内涵经济结构，明确差别发展阶段的结构性差别，以是经常须要创建多部分的增长模子加以讨论。

“中等收入陷阱”题目对于中国的实际意义

作为天下上生齿最多，经济体量最大的中等收入国家，中国是否将会跌入“中等收入陷阱”，这显然是一个极具实际意义的真题目，好题目，不得不问的题目！从“中等收入陷阱”题目标角度出发来对待中国现在的发展题目，就迫使我们必须认真思索“低收入陷阱”题目与“中等收入陷阱”题目标差别之处，就迫使我们必须思索如下题目：从前的那种依靠便宜劳动力积极生产并出口劳动麋集型产物的增长模式是否可以继续下去？从前的那种依靠发挥变更各地方政府寻求GDP的积极性的地方竞争模式是否可以继续下去？从前的那种各级政府大规模投资根本办法、以开发房地财产为主导的政府投资模式是否还可以继续下去？从前那种重要依靠技能模拟与“干中学”的技能进步方式是否还可以继续下去？从前的那种鼓励“一部分人先富起来的”的非包涵性增长模式是否还可以继续下去？从前的那种忽视情况掩护、食品安全、生齿结构、医患抵牾、地皮制度扭曲的增长模式是否还可以继续下去？……

这个单子可以列的很长很长，由于中国有太多的制度须要改革，太多的扭曲须要消除。但最核心的，归结起来就是如下题目：未来十年最有大概成为遏制中国经济高速增长的瓶颈束缚是什么？也就是说，如果这个瓶颈束缚没有有用地放松，那么中国经济将会掉入“中等收入陷阱”。复兴这个题目着实并不轻易，由于必须同时复兴另一个题目：为什么这个因素在已往的35年的高增长中没有成为瓶颈因素？同时，要复兴好这个题目，就必须对现有的各种潜伏的倒霉因素的紧张性和切迫性做一个排序，而要如许做的条件就是对中国经济增长过程中的各种重要题目之间的内涵制度逻辑有全面而深刻的宏观把握。笔者曾经就这个类似的瓶颈束缚题目讨教了快要二十位研究中国经济的最一流的专家，结果得到的问答五花八门：金融体系、地皮制度、收入不划一、上游国有企业把持、房地产泡沫、户籍制度、法律体系等等，不一而足。以致另有些经济学家，比如姚洋与张军，以为遏制中国高增长的瓶颈束缚根本就不存在！而支持这种乐观见解的一个经济学逻辑是中国的“倒逼式”的经济改革会在未来继续实时地发生。固然，另有不少经济学家对中国未来十年的经济远景比力悲观，以为中国“陷入中等收入陷阱”的大概性很高。

这些专家学者们对中国未来经济远景判断的差别性，诊断陈诉的多样性，政策发起的分散性，这齐备恰恰阐明“中等收入陷阱”题目标复杂性和挑衅性，同时也恰恰阐明这个学术题目标紧张性与须要性。当今的中国，要面临商业与金融的环球化，面临经济结构转型从早期的工业化渐渐过渡到以服务业为主导的“去工业化”，要面临地域间的不均衡发展与都会化，面临财产结构从劳动麋集型的低附加值财产渐渐升级到资源与技能麋集型的高附加值财产的财产升级，要面临从“双轨制”改革到彻底实现市场化单轨之间的间隔，要面临大众百姓从办理温饱题目到关注情况、康健、民主权利的需求结构的升级，全部这齐备变革也都在共同阐明一点，那就是中国经济增长与社会发展的外部情况与内部条件都和从前低收入阶段时大相径庭了，不能再自欺欺人地刻意回避以致否定“中等收入陷阱” 题目。不浮夸地说，中国现在面临的全部具有一阶紧张性的经济增长与发展题目都是“中等收入陷阱题目”，研究这些题目不但是学术创新的客观须要，也是研究中国经济的学者们当仁不让的责任。

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