[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
6 g* C s" S- d) i: N8 kⅠ 营造公司合规文化$ a: q: @8 V1 U% D
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造& X4 |8 k4 g! t8 H6 s; J' Z" U
Ⅲ 开展合规培训
- E8 z+ u: U y' d0 Z5 H' WⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷5 T* ^7 S' M8 R" o! n# P m8 [% R
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9 W' B. m8 D: ~B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8 Y7 U8 ^1 U4 o/ f9 ]- v) eC.Ⅰ、Ⅲ
) a5 R+ m# k) A! f9 t* |D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8 M1 G& o% z. E# u4 f0 o0 k
参考答案：A
2 G9 Y. Z9 N6 x8 n- ]参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
( p% [0 `( D& H8 H4 ](2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。- D4 d' z1 i* S& x% _& j- t
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
/ X! P5 l5 Q( i- P7 g(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
4 U N" M2 A5 x# ~' _% G+ m# D(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
% U4 r Q% O' L- O(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04