[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。2 V5 ?. X! j) S7 s
Ⅰ 营造公司合规文化
5 V+ ~3 c3 k1 d( I! KⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
5 U: W1 \0 P3 u) sⅢ 开展合规培训
' ~$ E# v$ r- g0 p1 q- k# ?; GⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷. l T3 o% Z# \) k% c
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
' @4 w; U2 [: z3 U, x) ~8 N- }B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ0 ~" |8 ~) o0 W! O! k6 W1 Y
C.Ⅰ、Ⅲ4 y6 j" Z# |8 r% a
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ+ F0 x- W3 u: e8 x/ p
参考答案：A! a1 P3 w8 h1 p1 ]" m4 e" ]1 E$ N
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
. W. O& U; l1 k& W& h(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
. w$ n! n, N0 j, a3 C(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
" j7 {' y8 o8 l+ D" B(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
$ ^2 V9 w& D& W0 M# t q4 }; w(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。0 [5 {2 E i: O' V
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04