[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。+ s+ r* x B8 M1 r! f9 M+ S/ H
Ⅰ 营造公司合规文化
7 ?' i) k" r% mⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
# V% y( D3 t5 A# F' H6 NⅢ 开展合规培训2 ^. U0 @- [' \5 T }
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷6 N0 J$ b K; b0 ]4 t
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5 x" F. @5 ?/ l; k* d- }& y- l
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ& o: U6 C% o8 M0 t/ W6 ~" |
C.Ⅰ、Ⅲ
7 O$ A% y& n9 g! u ED.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3 s2 H I5 _% k% Y, R% D, S' N
参考答案：A
2 l' e6 F F6 e- R3 [/ z参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。, g- j9 w5 |2 |# b0 Q( d
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
2 i: L( `) C# Z6 i(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
& U# r* f8 g8 t2 X7 E; }0 ?1 Z(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
7 v: m; h) c0 `(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
. c( e7 h+ b* N7 {3 l(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04