[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。' F8 n( N5 u! U$ r! }% ^/ ]8 V
Ⅰ 营造公司合规文化# h+ J# J4 V' J' ~. M- ?
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造# t% ]( h+ d: f2 `% C
Ⅲ 开展合规培训
( ]! y6 i) t6 e. k. A+ ^+ BⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷7 b( A7 a2 r+ E
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ: o" g D5 p1 r8 x3 @
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
, M6 h$ ^: y- ^# QC.Ⅰ、Ⅲ Y1 G7 x& }8 Z! D
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5 j8 ^7 p1 x6 H; ?* `
参考答案：A1 ]8 r$ Z% [3 s3 _8 N* x1 N
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。1 k% X I* K2 @# { U8 O
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。3 A) R1 H9 f! Y* w/ y
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。: r# \- J1 z2 \! z4 V! x- O
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。' I; k3 L/ m" h/ U" C1 w# J
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。 l9 O2 o: U& T) R$ b2 ^
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04