[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。 N6 `: Z( m1 t8 i7 r7 P5 [ L
Ⅰ 营造公司合规文化
1 ~) m7 ]! c4 r2 T7 eⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造2 T1 D1 @. K# H5 v% e6 i ?
Ⅲ 开展合规培训
8 L) s, K- M7 Y5 u6 i$ L8 iⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 C0 ~" h$ ~# ]1 B* [0 n9 b, q
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ' Z: r# M" x) i4 J G6 W! D
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- s6 j3 y' I7 |( V8 bC.Ⅰ、Ⅲ
* z6 }+ R, V! QD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3 `; M* m# ^! R. A参考答案：A0 v) A6 S& A) [9 m& {6 |
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
k# ^( C# a+ e/ H. y9 S' ](2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
- s( a) t( \0 G, L# u7 T(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
7 e9 Q4 Y: q% ^: h(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。; S9 T4 K3 W" P" n) n
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。$ q0 e$ ]% Y' o, b
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04