[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
" y' |- J# a$ ~) U tⅠ 营造公司合规文化" a. B s o, ?" { t" s9 p
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
: T" E) x& Z/ j6 e" S8 f6 n8 K" ~Ⅲ 开展合规培训
5 k W; p/ E; Z$ b# _# eⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷, z4 h5 a' o2 p& H
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
( _" f6 h% h& \. a8 x4 x) BB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
" ^3 l4 d' @; r/ lC.Ⅰ、Ⅲ
0 k* k, [( A+ J$ N/ B1 oD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ" _& D8 O8 m" {5 g ~7 r5 e+ F! K
参考答案：A
' X- G% `6 t+ V: Z参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
+ Y2 W3 f2 F2 W* u$ ~8 f(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。* K( N% |# a1 _
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。5 C) v6 Z( {' h m: {1 S$ U' l9 Y
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
5 {: G, ]# H+ e( B(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
* a. ~ G2 N) d# u/ G(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04