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[考试题] 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。

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发表于 2019-6-22 12:53:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
[单选题] 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。
2 ?7 w) ?" V0 K8 PⅠ 营造公司合规文化% t3 s  r5 h4 m& B. h
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
/ S# i' {6 y+ c; D' m2 UⅢ 开展合规培训. ]! O6 f% e2 V5 w- q
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
# u8 b7 k. x9 w. G. k; xA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
) E3 n) N# D6 iB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ" c" k/ j: M9 j5 N
C.Ⅰ、Ⅲ# _9 @1 `8 K* J  i+ [* y5 v2 M
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ* m) v! b1 ]- G* t( Q( r/ i  ?
参考答案:A5 r+ b) s4 [/ I$ Z: K% Z; d6 K
参考解析:基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括: (1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。* s  {$ J; T5 \! _9 N/ L/ @
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。3 ]! ~% U( ~+ B& [2 {
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。% }  D7 x$ O2 `2 O* N% g/ r0 Z9 H
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
  }; s7 N- R. J(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
# e, q: g; A* q( u. D(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
http://www.simu001.cn/x125420x1x1.html
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