[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
5 R0 X5 d7 C0 h/ BⅠ 营造公司合规文化
5 a. v9 {! Y* J' c/ K! RⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造: h! t4 `5 ?# `+ n5 B. K3 @
Ⅲ 开展合规培训
' g, y& }. C. {. R8 X: oⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷8 Y+ l9 J- t* I* ~
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1 f7 N; ^- m9 X- i& ?B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
: T' ^, i0 T. i& n7 m* WC.Ⅰ、Ⅲ
2 b4 \- M! g& X& k, `1 I5 _D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ/ u2 [! Q7 `9 b. e0 F, N* ]
参考答案：A1 x! K, E! T6 [0 s9 i3 h
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。+ q1 M+ `+ ^. T: y5 e" a
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。2 L! g4 _3 ^# G* A$ b2 e
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。5 f M4 c- k- T) k
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。3 v' G7 c$ e) f) g5 T5 s1 x& l1 e
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。1 v* s( X$ H: u* O! }1 n1 U
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04