[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。2 I3 y0 N$ }$ S' b9 F4 Q
Ⅰ 营造公司合规文化+ ]: w) x" f: e
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
* h; F, r- b6 t; s* a: o2 k# o+ V rⅢ 开展合规培训2 H0 j b* ?8 t
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
8 r7 V- K7 \8 d6 T$ m( |A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
& k4 `1 m$ X$ s4 R% u, ? E5 L: jB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5 o- M4 e8 I L$ i, G
C.Ⅰ、Ⅲ
3 b' S$ n+ m' x( P4 m, E9 _* T" CD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9 j3 j3 _1 |5 D/ V6 z1 l参考答案：A" a' W( f; G8 ]' \( W6 @
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
1 r% K! Y, L7 P8 {/ W(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。2 z% P: L' d- T& [( }
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。( l/ |& |. J) v$ V" v" \8 B% W
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。$ ^3 Z+ B7 q( y
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
0 i# e% a- T" h6 O# n7 I. c(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04