[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
: ~ w. w5 }2 m7 t2 N3 zⅠ 营造公司合规文化
* \: [7 E1 s6 H6 yⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
5 J2 D) @1 `& N3 h% FⅢ 开展合规培训( y! f9 \0 _$ E9 W+ i5 a8 H8 F1 m
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
8 b% E9 z0 Z9 i5 j% R2 A C6 NA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ- {# {% E0 Z6 Z: I
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- \, h6 {; w7 c8 u, I& m* Q' PC.Ⅰ、Ⅲ/ ^' z9 l# H) r) k% `# t& p0 T
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ: t' d6 o; A* S- ?6 D2 S% A
参考答案：A
6 r% g+ v- g5 k参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。! J9 A( t, n5 x. C: |
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
2 a# Z2 u: L( l8 ~* G* t(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
) r0 i7 J4 |) C6 M- K A(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
1 T$ N' N4 t! H/ T1 P1 G(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
# Q- e Y2 x/ [/ R; V( W$ R. b(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04