[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
- K# [9 f# l- m1 w6 ~Ⅰ 营造公司合规文化
: k4 g, |& ^, a' gⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
, n2 ~8 }. F: \8 s9 iⅢ 开展合规培训
3 A" S& N4 }/ ~( `$ P! J6 tⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷8 h9 m5 n' {% i1 d9 D
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ, t& N; _( r) e. x' H
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
! m, k1 j% L; _+ p. b' qC.Ⅰ、Ⅲ
2 F0 t! d2 e' ED.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ/ R1 _8 i# o' R, h
参考答案：A
3 \$ n8 Q N$ i6 a/ m. F+ k参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
3 Y/ m* c7 d% t3 W, _4 I: G(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。" U' j- _/ U2 p G# C/ [
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。; O; G# {% \# F5 t/ E+ N
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
' J$ p! W) l4 t& h) W5 Z" X(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。, a5 _. y. R" w% D
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04