[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。! H$ t1 _% q3 H2 m( m$ s! y3 v
Ⅰ 营造公司合规文化8 }% I+ ?1 N, O, Q6 u: s
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造; J% y7 L! e# A5 {
Ⅲ 开展合规培训
" C* O2 z+ R+ t) Q1 j0 }3 M P nⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷3 h& Q. z3 {' b- o2 R
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5 m" D% R. e% i! w0 X6 \, \
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ. Q. b* @& d7 ^/ }3 ~# u, W# l
C.Ⅰ、Ⅲ' E. }4 c8 O& X
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
) U7 ~7 @5 c7 M! M0 p参考答案：A
( H- T P- Z; u9 Y& {: i) L$ U参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
0 R$ n; q- A9 y. q(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。2 t1 |* G3 R7 B- i E
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。8 n' U( {" a8 r4 D0 b7 p/ l: V R
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
0 f/ C7 s* C& g7 }5 i4 ?" G(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
7 X0 l, ^9 b5 m7 k) o(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04