[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。) }: R, ^' R/ [# D3 Y
Ⅰ 营造公司合规文化" H( H* q4 _! @
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造9 t; m% k( R8 C4 w
Ⅲ 开展合规培训
8 s& \+ \( @" T+ @6 a1 Z# i" @* YⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
: R5 a' B' I3 TA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ) G7 I' {% z' c A& h) m; s+ K
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ( A6 g, v" s# j V% l6 M+ c8 [7 z
C.Ⅰ、Ⅲ
- z3 i2 ` k7 U& V1 cD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ% H! g1 Q, i0 u, m. Y
参考答案：A# {& s; E* z5 i* m9 O% N
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。) S4 u* f6 ?5 g5 _' `
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。8 M4 J) V. p* v( |9 W
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
: H3 H I) g% \$ s# v+ f(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
* Z. M& g/ M- [5 m+ r1 \+ ^, |(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。8 f; S" E# _9 k/ [8 y
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04