[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。. z% w- _; f2 Y& H' L
Ⅰ 营造公司合规文化$ |1 S( V6 M* Q g! i( W
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造- |( B [" F2 N
Ⅲ 开展合规培训- y% U% P) Q6 R4 C
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷* {: u1 ]( W( S
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
, C" c8 k; ~1 y2 F: lB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5 X# B+ `, |" _7 J! q& l- WC.Ⅰ、Ⅲ; ~: k- k5 X# n2 S8 Y1 F
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
. X8 ?1 J7 b- G5 e9 H4 m. A& z参考答案：A$ v* l- s8 d( G) T& {
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
, g! f0 d- k8 P$ \# i# c(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
5 y& U* F8 G/ z$ g( c(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。9 a! H8 `! d4 ~: o: K
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
* k6 l5 M6 Q5 O! Y9 a4 B0 k(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
8 D) w$ [; [( s% i$ d% n! h6 h2 \(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04