[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
+ E& D/ _2 N4 i. `# pⅠ 营造公司合规文化! o! ^" l8 D$ J" w3 F; A' B2 ?- o
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
7 C) Q+ r( i& g4 j" c; X; _% dⅢ 开展合规培训
, N r5 n; U4 ^ p( `# M0 CⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
2 \, V, Q" p1 xA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ! ~5 w+ x ~ q; R% ?. y8 \
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
: Z- H) ~; C% `6 V4 V, d: X; MC.Ⅰ、Ⅲ
: |* ?7 P/ c) w$ ^% V# nD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ! H. c# v, N [# G/ \& O
参考答案：A
) D3 u( M6 y! t" u! I% \参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
9 U5 q8 M# |! N( S3 }9 u9 s(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。6 G: ?5 r' s4 [2 B4 b4 i, C) `
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
+ g. r" ]3 P* t. \: J(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
* @( f, ]0 v* z0 Q# |% L(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
2 x8 f3 R4 ^8 s: ~(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-22 12:53:04