[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。8 Z8 @4 _1 n: i+ e, g( Z4 L
Ⅰ 营造公司合规文化
" P. h' G2 l! A8 f8 N$ MⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造& c9 i* `8 C# \" Q/ ^4 i0 X
Ⅲ 开展合规培训
2 ~6 ?. ?* J- C3 hⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷) a( h" e! v4 z
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5 T! }4 x a5 c3 f8 u* F$ eB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6 p" l* S6 c+ gC.Ⅰ、Ⅲ6 B! s% o! k+ ^( A: o5 O
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
! y% P! d5 B8 H4 q* [& l, b/ z参考答案：A
$ Y! y( M3 m" v! A6 W6 m参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。, y; D2 t3 X, W/ m( y
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
) w. B8 V# n3 V# l(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。, ^$ J1 f4 v; y2 r+ z6 q8 ?
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
1 v; c3 I% U( s1 @(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
, e& M) j, R/ ^. C) i7 S5 y(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04