[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。2 z& B7 n+ P2 z i3 ?: a
Ⅰ 营造公司合规文化
" s8 @$ z' b. \0 O, T: CⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造% Z( e. x* g, w9 Q ?! I, G# w: U
Ⅲ 开展合规培训# N; G6 I- g" P) \+ x( @
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
1 y! z9 n+ W, w1 n$ n8 G% iA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
& r* q$ L; ~1 C4 xB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ# B0 ^, E! s: F+ L5 |( ^
C.Ⅰ、Ⅲ% T2 u x R ?9 D& n% o
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- w( l; ?4 ]+ J& n: q参考答案：A: `6 u- ? j f& }) r2 x
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。; `9 Q& x a0 J/ M0 a+ N
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
. A4 O+ Y" x0 \(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。: j7 a1 ]: g+ `( n# \. ?
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。7 l# q) p: R2 u Y) _. g/ k+ Z+ ^
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
" t2 `8 r6 w5 ~ ]- ?. u7 Z(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04