[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
8 X& `2 I2 [3 z( A* nⅠ 营造公司合规文化* `. z4 Y( e& K* H. _ q
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
5 I1 F% a0 v! T& b' d5 ]Ⅲ 开展合规培训) {* J7 L3 V8 U$ ~
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
3 v+ |" U- f/ V# s! Z5 ]1 ?9 iA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ# O+ v/ A+ \; f/ {& t
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3 v1 n8 r* u& B$ ]
C.Ⅰ、Ⅲ
( [/ [5 ?* _& b" E+ [D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ( g: }) S/ s% H9 f; U6 t
参考答案：A5 v' v) K+ n6 N
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。8 \" O: c: g m4 P4 E
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。7 ]" h1 x+ v- c" ?
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
5 F: U5 h6 D. b+ \6 [8 i(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
, m4 w& O$ f. M4 Z O5 `(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
% {4 Q! v" D- e: l. k* C+ n(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-22 12:53:04