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【第一私募论坛】www.simu001.cn】 广东证监局整治不法证券期货运动宣扬教导专栏第五期; |6 K f1 o7 s/ w# L
3 f. I% @7 I$ \( n- B' I }* _5 k 叶滔投资参谋有限公司曾是在友间颇有着名度的“股票投资咨询机构”，“叶滔投资预测”网站也曾受到不少小股友的追捧，殊不知倒是“无证经营”的不法咨询机构。叶滔持续后，其七十几岁的父亲叶沛林持续应用“叶滔”名称注册新公司，并且指使员工假扮“叶滔”供给不法投资咨询办事。
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案情回放$ D: a$ F$ L# f2 ?7 x, s- p
: O# H" a7 [2 R* C3 @- | 广东东莞人叶沛林（别号李林，男，1930年11月16日诞生）伙同其儿子叶滔（已于2006年灭亡）在1997年12月成立广东叶滔投资参谋有限公司（以下简称“广东叶滔公司”），后又于2007年12月，成立广州市叶滔投资参谋有限公司（以下简称“广州叶滔公司”），未经证券监管部分同意，纠合梁丽红、李为进、李伟宇、王福录、罗勇、龚权等瘸中用开设的“叶滔投资预测”网站（http://www.yetao.net），。以两公司的名义宣布股评投资指引材料吸引股友，成长手机短信、QQ、传真、高等、港股等不同级此外会员并收取会费，不法从事有偿供给证券投资咨询办事。在广东叶滔公司和广州叶滔公司，叶沛林任法人代表，叶青任财务部主管，梁丽红任办公室主任，李为进任市场信息咨询部主管，李伟宇、王福录、罗勇任证券分析师，龚权任电脑技巧部主管。/ b3 U( x9 z2 C2 I' U+ H* q
+ ]& N% {, t r$ P) v8 h 2002年8月至2008年3月间，叶滔公司接受短信会员959名，高等会员366名，QQ会员528名，港股会员2名，不法经营数额共计约450万元人民币。即使在叶滔已经持续之后，为了保住招牌，叶滔公司还在让员工假扮叶滔在德律风里接收股友的德律风咨询。
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+ F9 e7 @$ e' y; Y' i% A; [ 广州市海珠区人民法院依据查明的事实和证据，认定上述职员违背国度划定，未经证券监管部分同意，不法经营证券投资咨询营业，情节特别严重，其行动捣乱了市场秩序，均已组成不法经营罪。依法判决叶沛林有期徒刑5年，并处分金100万元；叶青、梁丽红、李为进有期徒刑1年6个月，并处分金1万元；李伟宇、王福录、罗勇有期徒刑1年6个月，并处分金5000元；龚权有期徒刑1年3个月，并处分金3000元。4 ]/ v; s4 d* l
4 D. H1 z9 k$ p$ |7 e+ @9 v 作案技术
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% f& T1 r( \" S) O) R) K: ~ 不法投资咨询运动的习用技术重要包含：1、树立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天东西招收会员，推荐股票。2、经过电视、广播、报刊等媒体宣布“免费荐股”告白。3、冒充或仿冒正当证券经营办事机构。3、以出售炒股软件为名，或以私募基金、内情新闻为幌子，以代客理财、收益分成等名义，勾引客户。4、以“会员进级”、“补款退赔”、“维权收费”等名义进行多次行骗。
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监管点评. f9 k5 s$ D0 \' \1 W' B* {- d# M
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不法证券投资咨询运动的是指未经中国`8BC1`7、D1`4，1A营业允许的机构和小我，向投资者或客户供给证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询办事，侵害投资者正当权益的运动。投资者应不断加强识别不法证券投资咨询运动的才能，防备风险，避免损失：1、留意经过`8BC1`7、D1`4，1A及协会网站等道路查询核实咨询机构的营业执照与咨询职员的从业资历。2、谨严看待荐股网站、德律风、短信、微博、QQ等平台信息，防止受骗上当。3、细心分别合同正当性，对不签署正式投资咨询合同的情形要进步警惕。4、不要向私家账户付出证券投资咨询费，正当证券投资咨询机构应供给法人名义开立的┞匪户收取相关费用。股票论坛 www.simu001.cn【第一私募论坛】www.simu001.cn】 | 
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