[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。& q( K P3 _/ \: X
Ⅰ 营造公司合规文化
) G: p+ R" h' qⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
9 Y1 r3 l5 R" l, Z7 ?2 Y, z! b1 JⅢ 开展合规培训
( q4 M# Q, ~ Q; p+ S# T0 A! @% CⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
3 T/ Q7 S2 H$ x* r6 p! i2 i; S3 @4 jA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2 l i$ ?4 @( H: d- M& `
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9 [3 e! O0 L1 Z: \5 zC.Ⅰ、Ⅲ
( L) \+ ^% s8 v/ I" ^) B+ RD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ, H1 C" G5 _2 E' {/ i9 H
参考答案：A k. i8 Z$ Q7 ^) B/ C+ k
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
: R4 D A* S9 W, |1 R: J$ p* [(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。" R; I- f1 x/ d o# i
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
' o7 B# G+ y! \: q6 M/ V(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
8 H. s$ `8 H* g6 |(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
$ C' ^* ?! _) r6 ?* W1 G$ g$ g(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04