[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
& y8 w& D( Y8 b3 T5 YⅠ 营造公司合规文化
3 i* Z2 { x5 q8 |# X2 XⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
% [' ~( c% O$ P- Y1 E5 b) OⅢ 开展合规培训
) q% Y2 T9 ^& s$ |) {1 b1 j( sⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
4 ^( d% e E4 P2 S4 BA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
& [" L2 H$ A( n0 r( \1 F/ SB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ* o6 ?# B8 ~& q2 y6 c: T
C.Ⅰ、Ⅲ
- G$ b) l$ [2 Q* A& eD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
& p( {* g7 v3 i9 Q参考答案：A5 M) N* s* E$ F8 Q
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
" C5 ~7 W! a2 c' d7 F2 y$ X(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
/ z$ L9 Y) X) R) I/ j+ u4 s(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。. A) w4 R2 g( e, Z( S2 I
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
) q0 ~1 ]( G$ a% O(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。5 b" j" g8 r" U3 \* p& g/ H7 q8 |
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-22 12:53:04