证监会转达五起证券市场违法违规案件，此中包罗证券公司从业职员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场利用案等
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, q L$ D) \" u& o+ R: _ 作甚老鼠仓？' ~9 V; E) x- o7 _) ^3 I0 J6 D) B$ ~
老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用本身个人(机构负责人、操盘手及其支属、关系户)的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出赢利。/ Z8 a0 b9 W6 x
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●西南证券原副总裁成证券公司从业职员“老鼠仓”涉刑第一案
9 ]! ~' Y/ c# w" c: k8 v! c ●阳光私募国贸盛乾首例涉嫌“抢帽子”市场利用案
- c T$ ^; h7 w ●证监会对于黑幕交易业务与证券市场违法违规举动的“零容忍”风暴正在衔枚疾进
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利用景谷林业(600265)惊魂一分钟, H; C& r$ u, s1 @: S5 v) ^2 }; T
-聚集竞价开盘：开盘价为11.43元
# [+ L1 q0 b: Z4 ]# `* f) ?& |/ {( U% b4 d -聚集竞价阶段前后：9个机密账户以靠近跌停价的10.37元-10.39元代价区间申报买入71.7万股
$ I) R+ X( g- w0 c0 W -9点30分36秒：西南证券自营账户以10.36元卖出44.98万股，与机密账户构成交36.18万股，导致景谷林业从11.43元敏捷下探至10.37元( u( g* g0 l! h; v& N |5 J
2011年4月12日消息人物 季敏波，1964年1月生，博士。1984年到场工作。曾任浙江丝绸工学院经管系企业管理教研室副主任、主任，经管系主任助理、系副主任，副教授，东北证券(000686)有限责任公司副总裁兼公司子公司渤海期货公司董事长，中国证券业协会第二届证券分析师委员会委员，西南证券有限责任公司总裁助理、西南证券股份有限公司副总裁。
4 D0 o( t- V# Z7 L l% w 没有任何征兆，本年4月12日早上9点30分36秒，机密大单从天而降，景谷林业的股价瞬间被砸至几近跌停。诡异的是，这只股票的代价又被敏捷拉升。整个过程仅在一分钟内完成。这个非常走势引起了羁系层的关注。开端分析后，经证监会闪电般的现场观察，证券公司从业职员“老鼠仓”涉刑第一案徐徐浮出水面。
6 o& J) |+ U) e# f: X; o+ | 景谷林业惊魂一分钟7 {) S0 Z1 d! e+ W( [
位于云南省普洱市的景谷林业早在2000年就登岸上交所。4月12日惊魂一分钟的非常交易业务让其进入了羁系者的法眼。! a. L7 |4 N" s" \6 ~2 u1 t
经查，当日景谷林业聚集竞价开盘价为11.43元。聚集竞价阶段前后，托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以靠近跌停价的10.37元-10.39元代价区间申报买入景谷林业71.7万股。+ `8 p+ G+ r6 R% ]( }( s/ F
与此同时，西南证券自营账户以10.36元申报卖出景谷林业44.98万股，与“孙某某”账户构成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元敏捷下探至10.37元。& J8 A! _3 ]7 D) b
接办的9个账户与西南证券自营账户之间有着怎样的关系？证监会稽察局就此启动观察。
0 c" }6 ]* i7 X “季”姓人士浮出水面
( n* P) e' I0 i) e, e$ _% y* v* J “很快，一个细节带出一个巨大线索。”观察组负责人说。颠末技能分析，观察组发现5个账户当天交易业务景谷林业的操纵地均为上海，且此中一个账户开户者姓季。而西南证券投资管理部总司理也姓季，叫季敏波，浙江丽水人，且长年在上海办公。
. s0 W( k* F$ K5 M 观察组发现，5个账户同时由另一个“季”姓人士控制，其姓名与西南证券业务部总司理季敏波仅一字之差，也是浙江丽水人。
( A! {: E9 P9 }4 K 两年“老鼠仓”赢利两千万
. p1 X6 l: Y/ G" Y5 V 季敏波2008年9月进入西南证券。“戴眼镜，书卷气，对资源市场非常相识”，观察职员如许形容季敏波，“他很审慎，在任西南证券任副总裁、投资管理部总司理兼投资司理前就让弟弟注销了股票账户，以避嫌。”" J/ Q! S, L( _& o+ @
交易业务所对涉嫌账户的交易业务情况举行的趋同性分析体现，2009年2月28日至2011年6月30日，季敏波使用因职务之便把握的公司股票自营信息，通过其亲朋控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户交易雷同股票40余只，开端统计，单向成交金额5000多万元，赢利约2000万元。5 F3 g/ p( B" h( [
季敏波的上述举动涉嫌构成刑法第180条规定的使用未公开信息交易业务罪，证监会于2011年10月12日将该案移送公安构造侦查，如今仍在侦查中。“季敏波案是证券公司从业职员涉嫌"老鼠仓"刑事犯罪的第一案。”证监会有关部分人士说。
% E9 f5 M. J" T9 H8 H- t 消息配景证监会对于黑幕交易业务和证券市场违法违规举动的“零容忍”风暴正在疾进。自《刑法修正案(七)》实行以来，证监会进一步加大了对基金公司、证券公司等机构从业职员使用未公开信息交易业务股票，即“老鼠仓”举动的查处力度。 | 
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发表于 2019-6-13 23:53:25