上半年金融领域逮了1万人，金融犯罪触目惊心

显示全部楼层 · 发表于 2019-6-14 00:33:22

从查察构造办案数目来看，金融犯罪团体出现快速上升趋势。本年1－6月，共允许逮捕金融犯罪案件7782件10608人，同比分别上升54.7%和67.2%；受理移送检察告状金融犯罪案件13510件22021人，同比分别上升49.73%和82.07%，提起公诉8322件11276人，同比分别上升23.6%和29.76%。

2014年1月至2015年6月，天下查察构造共存案核办涉及金融范畴职务犯罪案件701件877人。从涉案罪名看，贿赂犯罪比例高，受贿犯罪突出。2014年至2015年6月，查察构造存案侦查的金融范畴贪污贿赂犯罪中，贿赂犯罪453人，占该范畴存案总人数的51.8%。从发案范畴看，涉及银行、保险、证券及非银行融资机构多个范畴。2014年至2015年6月，查察构造存案侦查的金融范畴贪污贿赂犯罪中，涉及银行范畴645人，占金融范畴存案总人数的73.8%；保险范畴194人，占22.2%。

2014年至2015年6月，查察构造存案侦查的金融范畴贪污贿赂犯罪中，涉案金额1000万以上的30人，仅占存案总人数的3.2%，涉案总额却高达20.1亿余元，危害效果严肃。好比，查察构造存案核办的某银行支行客户司理田某、李某调用公款案，经查，2014年3月至2014年8月，犯罪猜疑人田某、李某使用继承某银行支行客户司理的职务便利，将其保管的某煤业有限公司承兑汇票调用给某团体有限公司策划使用直至案发，尚有4.18亿未归还。

从案件罪名分布看，各罪分布显着不均，名誉卡诈骗案件数目始终居金融犯罪案件首位，非法集资案件、使用未公开信息买卖业务犯罪案件数目大幅增长。2014年1月至本年6月，受案量最多的仍为名誉卡诈骗犯罪案件，共允许逮捕名誉卡诈骗犯罪8654件9323人，受理移送检察告状19677件20970人。

本年上半年，共允许逮捕非法汲取公众存款案同比上升210%，集资诈骗案同比上升74%。受理移送检察告状非法汲取公众存款犯罪和集资诈骗犯罪案件4011件10243人，高出2014年整年总数，同比上升153.06%和259.15%，一些案件涉案金额达数十亿元。本日公布的范例案例体现，北京市查察构造管理的巨鑫联盈非法集资案，向4万多人非法汲取资金26亿元，此中骗取的单笔最大数额达2.5亿元；广东省、浙江省等多地查察构造管理的“邦家”非法集资案，涉嫌诈骗23万人次，非法集资近百亿元。

泉源：证券时报网

“债券女王”受审！一场悄悄静的审判

泉源：第一财经日报
作者：杜卿卿宋易康

9月22日，齐齐哈尔，阵雨，冷。齐齐哈尔是黑龙江省第二大都会，又称“鹤城”。位于北纬50°附近，9月下旬气温已低至10摄氏度。

两年前启动的债市“打黑风暴”，随着孙明霞案的开庭，终于要告一段落。与当年被观察的惊动一时截然差异，从预备开庭到正式开庭，被告的状师及眷属都显得格外沉默沉静。

昨天清晨8点半，两位状师拖着装满案件卷宗的行李箱急忙进入齐齐哈尔市建华区人民法院，孙明霞案及其他相干9名被告的委托状师及眷属到齐。

对于建华区法院而言，昨天非比平常——法院刑事审判庭于上午8点半开始，在法院大楼六楼东侧第一审判庭，审理陈智军、胡强等9名被告职务陵犯、国有公司职员滥用职权、对非国家工作职员贿赂一案。自清早开始，法院全勤警备，盛食厉兵。原来预计是一场旷日恒久的审理，不意竟然在一天之内即完成了从开庭到末了报告的全过程。

陈智军是宏源证券原债券贩卖买卖业务部总司理，胡强是宏源证券原副董事长、总司理。与其同时被带走观察的另有宏源证券原债券贩卖买卖业务部副总司理叶凡，以及宏源证券原副总司理周栋。

《第一财经日报》记者在现场相识到，法院未公开的被告人中，还包罗曾经阐明显赫的“债券女王”孙明霞等人。孙明霞是国信证券原固定收益部总裁，与她同时出庭继承审理的，另有国信证券原固定收益奇迹部副总裁侯宇鹏、固定收益奇迹部债券买卖业务部原总司理谢文贤。别的两名被告分别是甘肃省农村名誉社及哈尔滨一家投资公司的相干人士。

“悄悄静”的审判

两年前，孙明霞以及侯宇鹏、谢文贤被公安带走观察，业界震动。当时有消息称，国信证券固定收益部全部员工被下封口令，禁谈此事。

两年后，案件终于开庭审理。与当年的惊动一时截然差异，从预备开庭到正式开庭，孙明霞等9人的状师及眷属，都显得格外“沉默沉静”。

22日清晨，建华区法院的入场安检比以往都更加严酷。每一个出场旁听的眷属，在前一天都到法院用身份证变更了法院旁听证。每一个听审职员出场，法院安检职员都会对照出场职员的旁听证是否与已登记名单划一。有听审职员盼望出示身份证以公民身份入场旁听，也遭到拒绝，缘故起因是“法庭已经没有座位”。

当《第一财经日报》记者表明身份，盼望凭记者证出席旁听时，法院相干负责人体现，因记者没有预约且没有旁听证，以是不能旁听。本报在现场发现，有的眷属因“条件不合格”而没有领到旁听证，不能出场与被告晤面。“两年时间，眷属都不能见被告，厥后才允许状师跟被告晤面。”

因涉案被告人数较多，当天上午11点半左右，才有5名被告方发表完告状书意见。上午的审理不停连续至12点半，被告方状师及眷属总计约四五十人，连续走出法院。阴雨未停，局促的门廊更加拥挤。

“孙明霞状态怎样？”“公诉人以什么罪名告状？”当《第一财经日报》记者向多名状师和眷属表明身份，并提出上述题目时，对方的反应让记者倍感不测——不方便说。

在记者的追问下，一名眷属向本报体现，上午举行的控辩环节并无太多贰言，没有什么好说的。而另一名眷属则对穷追不舍的记者低声说“法院有规定不能和媒体细说，你不要问我了”。

“刑事案件跟民事案件不一样。”北京一位从事证券诉讼业务多年的资深状师对《第一财经日报》说，民事案件有受害方，原告和被告有赢有输，这也是为什么以为自己有冤的一方会盼望将案件公之于众，继承监视。“刑事案件差异。刑事案件中，被告方重要的诉求不是申冤，而是夺取轻判，因而不盼望受到过多关注。”

毕竟上，这本应是一场“公开审理”。9月19日15：23，齐齐哈尔市建华区法院网公布了一条开庭信息，称法院刑事审判庭定于2015年9月22日（星期二）上午8时30分，在六楼东侧第一审判庭，“公开审理”陈智军、胡强等9名被告职务陵犯、国有公司职员滥用职权、对非国家工作职员贿赂一案。

两年前的“债市风暴”

本年下半年以来，金融反腐连续升级，从券商到羁系层，不停有大佬落马。证券行业风声鹤唳，各人自危。这一景象，好似两年前的债券市场。

2013年10月11日薄暮，本报收到国信证券发来的声明。在这份声明中，国信证券证明白孙明霞、侯宇鹏和谢文贤因个因缘故起因正在继承公安构造观察的消息。

国信、宏源两券商债券业务骨干被查，将这场始于当年春天的债市羁系“打黑风暴”推上了顶峰。2013年4月，万家基金的基金司理邹昱和中信证券固定收益部实行总司理杨辉被观察，随后连续串债市资深从业职员相继“落马”。

就在之前不久的9月尾，宏源证券才公告了公司副董事长、总司理胡强，副总司理周栋因个人题目继承公安构造观察的毕竟。短短一个月间，两家券商共有7人被查。有关详细观察信息，本报在2013年10月14日刊发的《债市打黑风暴再起：国信宏源两家券商七人被查》一文中已作详细报道。

先从“债券女王”孙明霞提及。中国证券业协会注册信息体现，2008年2月15日孙明霞注册入职华林证券，2012年8月10日，其注册信息变更为转投国信证券。孙明霞的“过人之处”就在于，无论供职于哪家券商，都能很快为公司带泉源源不停的企业债承销业务。

以华林证券为例，2009年到2011年，华林证券企业债承销量连续三年位列券商同业的前三强。2011年，华林完成16单企业借主承销，数目排行业第一，市场份额占28%。值得关注的是，这段时间华林证券作为一家中小券商，其债券业务一枝独秀。孙明锨谰人亦从华林证券总裁助理、副总裁走上总裁岗位。

2012年转往国信证券之后，当年国信证券企业债承销金额就到达433亿元，市场份额占比达6.66%，行业排名第三位。而在孙明霞团队入驻之前的2011年，国信的债券承销金额只有47亿元，市场份额占比为1.94%。

2013年9月尾，宏源证券公布，公司副董事长、总司理胡强，副总司理周栋因个人题目继承公安构造观察。董事会同意免去其两人职务。公司董事长冯戎代行总司理职责。

宏源证券三人被带走，与孙明霞被带走观察时间相近。这也引发债券业界的广泛推测——债券市场必要多个相助者才华完成优点运送，上述被带走的涉案职员大概相互有关联。

债市腐败链

债市腐败的题目，不但存在于寻租的一方，更存在于设租的一方。在孙明霞等人被带走近一年后，发改委多名司局级干部连番落马，此中就包罗掌管企业债“金钥匙”的张东生。

2014年8月22日，最高人民查察院公布，日前，查察构造以涉嫌受贿犯罪对国家发展和改革委员会就业和收入分配司原司长张东生存案侦查并接纳逼迫步调。张东生此前的职位，是发改委财务金融司司长。

值得留意的是，2005年是企业债发力的关键时期，也是企业债审批发行的郁勃时期。此时，张东生正是财金司的负责人。当年，企业债发行额度较上年翻番至654亿元，2006年增至995亿元，2007年更是跳升至1719.86亿元。

2006年7月，发改委决定任命徐林为财务金融司司长，张东生“尚有任用”。根据要求，张东生在很短的时间内与徐林完成工作交代，不久便被任命为就业和收入分配司司长。

对于张东生的“落马”，业界推测纷纭。一个比力有共识的说法是，孙明霞被观察后，为减轻罪责曾主动交代多人名单，此中也涉及其他券商，以致羁系部分。该说法现在本报并未证明。

详细到操纵层面，又不得不提到“丙类户”带来的一级半市场的腐败。丙类账户正是在两年前债市“打黑”风暴中被会合曝光的工具，重要用于债券买卖业务违规套利以致优点运送。

银行间债券市场成员分甲、乙、丙三类，甲类户多为贸易银行，乙类户一样平常为名誉社、基金、保险和非银行金融机构，丙类户重要好坏金融机构法人。丙类户不能直接到场债券买卖业务，只能通过甲类户署理买卖业务结算。根据业内人士的分析，债市优点运送涉及机构固定收益业务负责人、债券贩卖团队负责人、投资司理和买卖业务员等，相互先容“一级半市场”的买卖业务时机，并使用与自身关联的丙类账户运送优点。

简朴来说，在债券发行时，几方通过与承销团成员签订特别协议，得到分销数目及较低的利率，然后在二级市场提价卖出，坐收无风险暴利。

按照现在仅有的案件公开信息，9名被告大概涉嫌“职务陵犯、国有公司职员滥用职权、对非国家工作职员贿赂”。现在案件详情尚未公开，本报未能从法院或被告方面获知检方详细告状内容。

22日20：45左右，被告从法院后门被押送脱离。审理期间，两名女性被告因身材不适，还暂时请来医护职员医治。至此，9名被告，17名辩护人，开庭审理11个小时（上午4小时、下战书7小时）后宣告竣事。

气温降至8摄氏度，“鹤城”的阴雨仍未停歇。

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